技术就绪度评价标准及细则.doc

-17-

技术就绪度评价标准及细则

技术就绪度（TechnologyReadinessLevel，TRL）评价方法根据科研项目的研发规律，把发现基本原理到实现产业化应用的研发过程划分为9个标准化等级（详见列表），每个等级制定量化的评价细则，对科研项目关键技术的成熟程度进行定量评价。

表1：技术就绪度评价标准（一般）

等级

等级描述

等级评价标准

评价依据

1

发现基本原理

基本原理清晰，通过研究，证明基本理论是有效的

核心论文、专著等1—2篇（部）

2

形成技术方案

提出技术方案，明确应用领域

较完整的技术方案

3

方案通过验证

技术方案的关键技术、功能通过验证

召开的技术方案论证会及有关结论

4

形成单元并验证

形成了功能性单元并证明可行

功能性单元检测或运行测试结果或有关证明

5

形成分系统并验证

形成了功能性分系统并通过验证

功能性分系统检测或运行测试结果或有关证明

6

形成原型并验证

形成原型（样品、样机、方法、工艺、转基因生物新材料、诊疗方案等）并证明可行

研发原型检测或运行测试结果或有关证明

7

现实环境的应用验证

原型在现实环境下验证、改进，形成真实成品

研发原型的应用证明

8

用户验证认可

成品经用户充分使用，证明可行

成品用户证明

9

得到推广应用

成品形成批量、广泛应用

批量服务、销售、纳税证据

-18-

表2：“一般硬件”技术就绪度评价细则

TRL1：明确该技术有关的基本原理，形成报告

评价细则

权重

在学术刊物、会议论文、研究报告、专利申请等资料中公布了可作为项目研究基础的基本原理

50%

明确了基本原理的假设条件、应用范围

50%

TRL2：基于科学原理提出实际应用设想，形成技术方案

评价细则

权重

明确技术的基本要素及构成特性

30%

初步明确技术可实现的主要功能

50%

明确产品预期应用环境

20%

TRL3：关键功能和特性在实验室条件下通过试验或仿真完成了原理性验证

评价细则

权重

形成完善的实施方案，有明确的目标和指标要求

30%

通过试验或仿真分析手段验证了关键功能的可行性

40%

理论分析了系统集成方案的可行性

10%

形成完善的项目开发计划

10%

评估产品预期需要的制造条件和现有的制造能力

10%

TRL4：关键功能试样/模块在实验室通过了试验或仿真验证

评价细则

权重

完成基础关键功能试样/模块/部件的开发

30%

在实验室环境下通过各基础关键功能试样/模块/部件的功能、性能试验或仿真验证

30%

试制了关键功能试样/模块/部件

10%

对各关键功能试样/模块/部件进行系统集成

10%

评估关键制造工艺

10%

关键功能试样/模块/部件设计过程文档清晰

10%

TRL5：形成产品初样（部件级），在模拟使用环境中进行了试验或仿真验证

评价细则

权重

完成各功能部件开发，形成产品初样

35%

在模拟使用环境条件下完成产品初样的功能、性能试验或仿真验证

35%

功能部件设计过程文档清晰

10%

确定部件生产所需机械设备、测试工装夹具、人员技能等

10%

确定部件关键制造工艺和部件集成所需的装配条件

10%

TRL6：形成产品正样（系统级），通过高逼真度的模拟使用环境中进行验证

评价细则

权重

形成产品正样，产品/样机技术状态接近最终状态

35%

在高逼真度的模拟使用环境下通过系统产品/样机的功能、性能试验或仿真验证

35%

设计工程试验验证及应用方案

5%

系统设计过程文档清晰，完成需求检验

10%

确定系统产品/样机的生产工艺及装配流程

10%

确定生产成本及投资需求

5%

TRL7：形成整机产品工程样机，在真实使用环境下通过试验验证

评价细则

权重

完成系统产品/样机的工程化开发

30%

在实际使用环境下完成系统产品/样机的功能、性能试验验证

30%

系统产品/样机开展应用测试

10%

-19-

产品/样机生产装配流程、制造工艺和检测方法等通过验证

10%

建立初步的产品/样机质量控制体系或标准

10%

验证目标成本设计

10%

TRL8：实际产品设计定型，通过功能、性能测试；可进行产品小批量生产

评价细则

权重

实际产品开发全部完成，技术状态固化

30%

产品各项功能、性能指标在实际环境条件下通过测试

30%

完成产品使用维护说明书

10%

所有的制造设备、工装、检测和分析系统通过小批量生产验证

15%

关键材料或零部件具备稳定的供货渠道

15%

TRL9：系统产品批量生产，功能、性能、质量等特性在实际任务中得到充分验证

评价细则

权重

产品的功能、性能在实际任务执行中得到验证

30%

所有文件归档

10%

所有的制造设备、工装、检测和分析系统准备完毕

10%

产品批量生产

20%

产品合格率可控

20%

建