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合同审查及审批工作指导书与记录

一、合同审查及审批工作流程

1.1合同接收与登记

合同接收是合同审查及审批工作的起始环节。当收到合同文本后，首先要进行登记，详细记录合同的基本信息，如合同编号、签订双方、合同类型、签订日期等。这一过程保证了合同的可追溯性，方便后续的审查和管理。登记工作要准确、及时，避免遗漏或错误。同时要对合同的完整性进行检查，保证合同文本齐全，没有缺失页或字迹模糊等问题。如果发觉合同存在问题，应及时与合同提交方沟通，要求其补充或修正。登记完成后，将合同放入相应的审查流程中，为后续的审查工作做好准备。

1.2合同初步审查

合同初步审查是对合同文本的初步梳理和分析。审查人员要对合同的整体结构、条款逻辑进行检查，看是否符合公司的合同模板和相关法律法规的要求。同时要对合同的主要内容进行概括，了解合同的交易背景、双方的权利义务等。在初步审查过程中，要重点关注合同的主体是否适格，合同的标的是否明确，合同的价格、付款方式等条款是否合理等。对于发觉的问题，要及时记录下来，并与合同提交方进行沟通，要求其进行修改或解释。初步审查为后续的会审与审批工作提供了基础和依据。

1.3合同会审与审批

合同会审是多个部门或人员对合同进行联合审查的过程。会审人员包括法务、财务、业务等相关部门的人员，他们从各自的专业角度对合同进行审查，提出意见和建议。会审过程中，要充分沟通和协商，对合同的各个条款进行细致的讨论和分析。对于会审中提出的问题，合同提交方要及时进行修改和回复。审批是对会审通过的合同进行最终的决策和批准。审批人员要根据公司的审批权限和流程，对合同进行审核，保证合同的合法性、合规性和合理性。审批通过后，合同方可正式签订。

1.4合同修改与完善

合同修改是根据会审和审批过程中提出的意见和建议，对合同文本进行修改和完善的过程。修改工作要严格按照要求进行，保证修改后的合同符合公司的要求和法律法规的规定。在修改过程中，要及时跟踪修改进度，保证修改工作按时完成。修改完成后，要对修改后的合同进行再次审查和确认，保证修改结果准确无误。合同修改与完善是合同审查及审批工作的重要环节，直接关系到合同的质量和公司的利益。

二、合同文本审查要点

2.1合同主体审查

合同主体审查是合同审查的重要内容之一。首先要审查合同主体的资格和资质，保证其具有签订合同的合法身份和能力。对于法人单位，要审查其营业执照、组织机构代码证等相关证件；对于自然人，要审查其身份证等有效证件。其次要审查合同主体的信用状况，了解其过往的履约情况和信用记录，避免与信用不良的主体签订合同。还要审查合同主体的经营范围和经营权限，保证其签订的合同在其经营范围之内，避免超出权限签订合同。合同主体审查要严谨细致，保证合同主体的合法性和可靠性。

2.2合同条款审查

合同条款审查是合同审查的核心内容。要对合同的各个条款进行逐一审查，保证条款的完整性、准确性和合理性。首先要审查合同的基本条款，如合同的名称、编号、签订日期、双方当事人等。其次要审查合同的权利义务条款，明确双方的权利和义务，避免条款模糊或歧义。还要审查合同的违约责任条款，明确违约的情形和责任承担方式，为合同的履行提供保障。还要审查合同的争议解决条款，选择合适的争议解决方式和管辖法院，以便在发生争议时能够及时有效地解决。合同条款审查要全面细致，保证合同条款的合法性和有效性。

2.3合同风险评估

合同风险评估是对合同可能存在的风险进行识别和评估的过程。要对合同的各个环节进行风险分析，包括合同主体风险、合同条款风险、合同履行风险等。通过风险评估，确定合同可能存在的风险点，并制定相应的风险控制措施。对于高风险的合同，要采取更加严格的审查和审批程序，保证合同的安全和稳定。合同风险评估要客观准确，为合同的签订和履行提供科学的依据。

三、合同审批权限与流程

3.1审批权限划分

合同审批权限的划分是根据公司的组织架构和管理要求进行的。一般来说，公司会将合同审批权限分为不同的级别，如部门经理、总经理、董事会等。不同级别的审批人员具有不同的审批权限，能够对不同金额、不同类型的合同进行审批。审批权限的划分要明确清晰，避免权限重叠或模糊不清。同时要根据公司的发展情况和管理需求，适时调整审批权限的划分，保证审批工作的高效和准确。

3.2审批流程规范

合同审批流程是合同审批工作的具体操作流程。一般来说，合同审批流程包括合同接收、初步审查、会审、审批、签订等环节。每个环节都有明确的操作要求和时间节点，保证审批工作的有序进行。在审批流程中，要严格按照审批权限和流程进行审批，不得擅自越级审批或简化审批程序。同时要加强对审批流程的监督和管理，及时发觉和解决审批过程中出现的问题，保证审批工作的质量和效率。

3.3审批节点把控

审批节点把控是合同审批工作的关键环