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股票发行承销合同5篇

篇1

合同编号：XXXX年XX月XX日

甲方（发行人）：XXXXXXX公司

乙方（承销商）：XXXXXXX证券股份有限公司

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和其他有关法律法规，以及XXXX年XX月XX日甲乙双方签署的《股票发行承销协议》，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就甲方委托乙方采用询价方式发行股票事宜，特签订本合同。

一、股票发行方案

1.股票种类：人民币普通股（A股）

2.发行方式：询价发行

3.发行数量：XXXX万股

4.发行价格：通过询价方式确定

5.发行对象：符合资格的投资者

6.发行时间：XXXX年XX月XX日

二、承销商职责

1.乙方应根据甲方委托，在相关法律法规和监管规定的范围内，负责本次股票发行的承销工作。

2.乙方应本着诚实守信、勤勉尽责的原则，按照甲方要求的发行方式、发行数量和发行价格进行股票发行。

3.乙方应在发行过程中，向投资者提供准确、全面的信息披露，确保投资者做出明智的投资决策。

4.乙方应协助甲方完成本次股票发行的其他相关工作，如上市推荐、信息披露等。

三、发行人职责

1.甲方应确保本次股票发行的合法性和合规性，提供真实、准确、完整的财务信息和其他相关资料，并保证在发行过程中遵守相关法律法规和监管规定。

2.甲方应根据市场需求和投资者的反馈，合理确定发行数量和发行价格，并确保在发行过程中不进行任何形式的利益输送或其他不正当行为。

3.甲方应积极配合乙方的承销工作，及时回答乙方提出的问题或提供必要的支持和协助。

4.在本次股票发行过程中，甲方应遵守诚信原则，不进行任何形式的虚假宣传或误导性陈述。

四、保密条款

1.甲乙双方应对本次股票发行的相关信息保密，不得擅自泄露给任何第三方。

2.乙方在承销过程中获取的任何关于甲方的非公开信息，甲方在发行过程中获取的任何关于乙方的非公开信息，双方应严格保密，并只能在本次股票发行相关的范围内使用。

3.双方应采取必要的技术和管理措施，确保保密信息的安全性和完整性，防止信息泄露给第三方。

4.双方应严格遵守保密条款，如有违反，应承担相应的法律责任。

五、违约责任

1.如果甲方在发行过程中存在虚假宣传、误导性陈述或其他违规行为，乙方有权要求甲方承担相应的法律责任，并赔偿由此给乙方造成的全部损失。

2.如果乙方在承销过程中存在不当行为或违反相关法律法规和监管规定，甲方有权要求乙方承担相应的法律责任，并赔偿由此给甲方造成的全部损失。

3.双方应本着诚实守信的原则履行本合同义务，如有违约行为，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

1.本合同的解释权归甲乙双方共同所有。如有任何争议或纠纷，双方应首先通过友好协商的方式解决。

2.如果协商无法达成一致意见，双方可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。在诉讼过程中，双方应遵守中国法律法规和相关监管规定。

3.本合同受中国法律法规和相关监管规定的管辖和保护。任何违反中国法律法规和相关监管规定的行为都将受到法律的制裁。

七、其他条款

1.本合同自甲乙双方签字或盖章之日起生效。本合同一式XX份，甲乙双方各执XX份。

2.本合同未尽事宜，可由甲乙双方协商补充。补充协议与本合同具有同等法律效力。

3.双方应对本合同的内容进行保密，不得擅自泄露给任何第三方。

篇2

甲方（发行人）：__________

地址：__________

法定代表人：__________

职务：__________

联系方式：__________

乙方（承销商）：__________

地址：__________

法定代表人：__________

职务：__________

联系方式：__________

鉴于甲方拟公开发行股票，乙方具备相关承销资格和业务能力，甲乙双方经友好协商，达成以下承销合同：

第一条合同目的及发行内容

甲、乙双方就甲方公开发行股票事宜达成一致意见，并由乙方负责本次股票的承销工作。本次发行内容包括但不限于股票种类、发行数量、发行价格等，具体细节见本合同附件《股票发行方案》。

第二条承销方式及范围

乙方采用包销方式承销甲方本次公开发行的股票。承销范围包括股票的发行、交易、交割等事项。乙方将负责设立专门账户，对本次发行股票进行统一管理。

第三条发行价格及募集资金

本次发行股票的发行价格由甲