原创力文档- 1、本文档共31页，其中可免费阅读10页，需付费139金币后方可阅读剩余内容。
- 2、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。
- 3、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
- 4、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
查看更多
金融行业合规、交易等知识测试卷（含投诉举报、期货等内容）
301证券公司的从业人员违反新《证券法》第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得()倍以上()倍以下的罚款;没有违法所得的，处以()万元以下的罚款。（）
A、一、三;三十
B、一、五;五十
C、一、十;五十(正确答案)
D、二、五;三十
302()为投诉举报处理的第一责任人，应及时、全面了解投诉举报事件、处理情况及处理进度，积极、妥善处理客户投诉举报，并采取有效措施避免或减少客户投诉举报。（）
A、合规专员
B、运营总监
C、分支机构负责人(正确
文档评论（0）