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2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规练习

题(二)及答案

单选题（共45题）

1、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的

（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％

【答案】D

2、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.期货交易所自己

B.期货业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

【答案】C

3、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官

【答案】B

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4、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关

【答案】B

5、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50

手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及

时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追

加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司

的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司

【答案】C

6、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货

从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会

B.所在地中国证监会派出机构

C.所在期货经营机构

D.中国证监会

【答案】C

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7、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门

关于企业以国有资产进入期货市场的规定。

A.谨慎

B.客观

C.结算

D.套期保值

【答案】D

8、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平

【答案】C

9、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈

利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】C

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10、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按

照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风