内部环境职业健康安全管理体系审核报告.docx

研究报告

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内部环境职业健康安全管理体系审核报告

一、审核概述

1.审核目的

(1)审核目的在于全面评估被审核单位内部环境职业健康安全管理体系的有效性，以确保其能够满足相关法律法规、标准和组织自身的要求。通过对管理体系的审查，旨在识别和确认管理体系在实施过程中可能存在的不足和潜在风险，并提出改进建议，从而提高组织在职业健康安全管理方面的绩效，保障员工及其他相关方的健康与安全。

(2)审核目的还包括验证被审核单位是否已经建立了完善的职业健康安全管理体系，并且该体系是否得到有效实施和持续改进。通过对管理体系各要素的审核，包括风险评估、控制措施、培训意识、记录和文档管理等，以评价管理体系在实际工作中的有效性和适宜性。

(3)此外，审核目的还包括对被审核单位的职业健康安全管理体系与行业最佳实践和国际标准的一致性进行评价。通过对照相关标准，评估被审核单位在职业健康安全管理方面的成熟度和实施效果，为其提供改进方向和实施路径，以期实现组织的职业健康安全目标，促进组织在行业内树立良好的社会责任形象。

2.审核范围

(1)审核范围覆盖被审核单位所有在职员工及其相关方在正常工作条件下的职业健康安全管理活动，包括但不限于生产、加工、仓储、运输等作业场所。同时，涵盖单位内部办公区域、辅助设施以及任何可能影响员工健康与安全的场所和活动。

(2)审核范围还包含被审核单位适用的所有职业健康安全管理体系文件和相关记录，包括政策、程序、作业指导书、操作规程等，以及这些文件的更新和实施情况。此外，还将审查体系与组织的战略和业务目标的一致性，以及体系是否适用于所有相关活动。

(3)审核范围还扩展至被审核单位的外部关系，包括但不限于供应商、客户、承包商、合作伙伴等，评估其在职业健康安全方面的相互作用和影响。此外，审核还将考虑被审核单位的应急预案、事故调查、持续改进活动以及与当地政府和行业监管机构的沟通和合作。

3.审核依据

(1)审核依据主要包括国际标准ISO45001:2018《职业健康安全管理体系——要求》，该标准为职业健康安全管理体系的建立、实施、维护和持续改进提供了指导。此外，还将参考我国相关法律法规，如《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》等，确保审核的合规性和全面性。

(2)审核过程中还将参考被审核单位所适用的其他标准和规范，包括行业标准和组织内部制定的政策和程序。这些标准和规范可能涉及特定的工作场所、作业活动或产品，有助于确保审核的针对性和深度。同时，审核依据还包括被审核单位内部制定的职业健康安全管理体系文件，以及相关的外部文件和指南。

(3)审核依据还涵盖审核团队的专业知识和经验，包括对职业健康安全领域的理解、对管理体系标准的掌握以及对相关法规的了解。这些专业知识和经验将帮助审核团队在审核过程中做出准确的判断，并提供有价值的改进建议。此外，审核依据还将考虑被审核单位的业务特点、组织结构、文化以及所在行业的特殊要求。

二、管理体系概述

1.管理体系结构

(1)被审核单位的管理体系结构遵循PDCA（计划、实施、检查、处置）循环模型。该模型确保管理体系具有系统性和连贯性，通过持续改进来增强其有效性。体系结构包括四个主要组成部分：领导作用、策划、支持、运行和绩效评估。

(2)领导作用方面，组织高层对职业健康安全管理体系负责，确保管理体系目标的实现，并建立相应的政策和程序。领导层参与制定和沟通职业健康安全方针，提供资源，并促进一个健康安全的文化。

(3)策划阶段涉及确定职业健康安全目标、风险识别和评估、法律法规的符合性、资源需求、职业健康安全培训计划等。这一阶段还包括制定实施和运行管理体系的计划，确保所有相关活动都有明确的职责和权限。支持要素包括人力资源、基础设施、工作环境、信息沟通等，以支持管理体系的实施。

2.管理体系文件

(1)被审核单位的管理体系文件体系由一系列相互关联的文件组成，旨在为职业健康安全管理体系提供指导和框架。这些文件包括方针声明、目标、程序文件、作业指导书、工作规程和记录表格等。方针声明明确了组织对职业健康安全的承诺，而程序文件则详细描述了管理体系的各个过程。

(2)管理体系文件中，程序文件尤为重要，它们详细规定了管理体系各个要素的实施步骤和方法。例如，风险评估程序文件规定了如何识别和评估风险，以及如何制定和控制风险控制措施。作业指导书和工作规程则具体说明了如何执行日常操作，以确保职业健康安全要求得到遵守。

(3)被审核单位的管理体系文件还包括记录表格，用于记录关键活动、检查结果、变更和改进措施等。这些记录不仅用于证明体系的有效性，也是持续改进的重要依据。管理体系文件的制定、审查、批准和分发都有明确的程序，确保文件的一致性和可追溯性，并确保所有员工都能获得