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研究报告

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党群办内部控制制度审计调查工作自查报告

一、审计调查工作概述

1.1审计调查工作背景

(1)近年来，随着我国经济社会的快速发展，党群办作为党的工作部门，其工作职责日益重要，涉及的资金、项目、人事等方面日益增多。为加强党群办内部控制制度建设，提高工作效率和透明度，确保资金和资源得到合理利用，防止腐败现象的发生，上级部门决定对党群办内部控制制度进行审计调查。

(2)此次审计调查工作是在全面贯彻党的十八届三中全会和党的十九大精神，深入落实全面从严治党要求的基础上开展的。通过审计调查，旨在揭示党群办内部控制制度中存在的问题和不足，推动党群办进一步完善内部控制体系，提升管理水平和风险防控能力。

(3)此次审计调查工作严格按照国家有关法律法规和审计工作规范进行，审计调查组由经验丰富的审计人员组成，确保审计调查工作的客观公正。同时，审计调查工作注重与党群办的沟通协调，积极听取党群办的意见和建议，确保审计调查工作取得实效。

1.2审计调查工作目标

(1)本次审计调查工作的首要目标是全面评估党群办内部控制制度的有效性和合规性，确保各项政策和操作规程得到严格执行。通过深入分析内部控制制度的设计和执行情况，旨在发现潜在的风险点，为党群办制定针对性的改进措施提供依据。

(2)其次，审计调查旨在提高党群办的管理效率和透明度。通过对资金管理、项目管理、人事管理等关键领域的审查，确保资源得到合理配置和有效利用，减少浪费和腐败现象，增强党群办在公众中的形象和信任度。

(3)此外，本次审计调查还致力于推动党群办内部控制制度的持续改进。通过分析存在的问题和不足，提出切实可行的改进建议，助力党群办建立健全长效机制，提升内部控制水平，为党的事业发展提供坚实保障。

1.3审计调查工作范围

(1)本次审计调查工作范围涵盖党群办内部控制制度的各个方面，包括组织结构、职责权限、决策程序、财务管理、项目管理、人力资源管理、信息安全等关键领域。具体内容包括对党群办财务收支的审计，对重要项目的决策和执行过程的审查，以及对内部控制制度执行情况的评估。

(2)审计调查将重点关注党群办在资金管理方面的合规性，包括预算编制、资金拨付、资金使用、财务报告等环节。此外，还将审查党群办在项目管理过程中是否遵循了规定的程序和标准，确保项目资金的合理使用和项目目标的实现。

(3)审计调查还将涉及党群办人力资源管理方面，包括人员招聘、培训、考核、薪酬福利等环节的合规性。同时，审计调查将关注党群办信息安全措施的落实情况，确保信息系统的安全稳定运行，防止信息泄露和滥用。通过全面审查这些方面，旨在全面评估党群办内部控制制度的完善程度和执行效果。

二、内部控制制度设计评价

2.1组织结构设计

(1)党群办的组织结构设计遵循了职能明确、权责一致的原则，旨在确保各项工作有序进行。部门内部设有多个科室，如综合办公室、财务管理科、人事教育科等，每个科室负责具体的管理和服务职能。这种结构设计有利于提高工作效率，避免职责交叉和职能重叠。

(2)在组织结构中，党群办实行层级管理制度，明确各级领导和员工的职责权限。领导班子负责统筹全局，制定发展战略和政策；中层管理人员负责具体执行和协调；基层员工负责具体业务操作。这种层级分明的设计有助于确保决策的迅速执行和反馈的及时传递。

(3)党群办在组织结构设计中还注重部门之间的协同合作。通过建立跨部门的沟通协调机制，促进不同科室之间的信息共享和资源整合，实现工作协同效应。同时，通过定期召开部门会议和专项工作协调会，加强部门之间的沟通与协作，提高整体工作效能。

2.2职责权限分配

(1)党群办在职责权限分配上，明确了各部门及岗位的具体职责。综合办公室负责党群办的日常行政事务、档案管理、会议组织等工作；财务管理科负责预算编制、资金管理、财务报表编制等工作；人事教育科负责员工招聘、培训、考核、薪酬福利等工作。每个岗位的职责清晰界定，确保了工作的有序开展。

(2)在权限分配方面，党群办实行分级授权制度。领导班子拥有最高决策权，负责制定党群办的发展战略和政策；中层管理人员根据授权范围，负责具体业务的执行和协调；基层员工则在其职责范围内，行使相应的操作权限。这种权限分配方式既保证了决策效率，又避免了权力过于集中可能带来的风险。

(3)党群办还建立了内部监督机制，对各部门及岗位的职责权限进行监督。通过定期开展内部审计、风险评估和合规检查，确保职责权限得到合理行使，防止权力滥用和违规操作。同时，通过设立举报渠道，鼓励员工积极参与监督，共同维护党群办的廉洁和高效。

2.3制度执行监督

(1)党群办建立了健全的制度执行监督体系，确保内部控制制度的有效实施。该体系包括定期检查、专项审计、自我评估和外部审计等多个环节。通过这些监督措施，可以及时发现和纠正制度执行过程