国网XX县供电公司2025年合规性评价报告.docx

研究报告

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国网XX县供电公司2025年合规性评价报告

一、总体评价

1.1评价目的和依据

(1)本次合规性评价旨在全面了解国网XX县供电公司在2025年的合规经营状况，评估公司各项业务活动是否符合国家法律法规、行业规范和公司内部规章制度的要求。通过本次评价，明确公司在合规管理方面的优势和不足，为加强合规建设、防范法律风险、提升企业整体管理水平提供依据。

(2)评价依据主要包括《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国电力法》、《电力供应与使用条例》等国家法律法规，以及国家能源局、国家电网公司等相关部门发布的行业规范和规章制度。同时，评价还将参考公司内部规章制度、合规管理体系文件以及相关内部审计报告等资料。

(3)本次评价将采用合规性评价标准，从组织结构、制度建设、风险控制、内部控制、合规文化建设等方面对公司进行全面评估。通过对公司合规管理现状的深入分析，提出针对性的改进建议，为公司持续改进合规管理、提升合规经营水平提供有力支持。

1.2评价范围和对象

(1)本次合规性评价的范围涵盖了国网XX县供电公司的全部业务领域，包括但不限于电力供应、配电管理、用电服务、设备维护、电力市场营销、人力资源管理等各个方面。评价将针对公司所有子公司、分支机构和所属部门进行。

(2)评价对象为国网XX县供电公司及其下属的所有子公司、分支机构和所属部门。具体包括公司管理层、各级员工、外部合作伙伴、供应商和客户等，以确保评价的全面性和客观性。

(3)评价内容不仅涉及公司的经营管理和业务操作，还包括公司的内部控制、合规风险管理、合规文化建设等各个方面。通过综合评价，全面反映公司合规经营的现状，为改进公司合规管理提供有力支撑。

1.3评价方法和过程

(1)本次合规性评价采用定性与定量相结合的方法，通过查阅文件资料、访谈、现场检查、数据分析等多种手段，对公司的合规性进行全面评估。评价过程中，注重收集和分析公司内部审计报告、合规检查报告、法律意见书等相关资料，以确保评价的准确性和可靠性。

(2)评价过程分为准备阶段、实施阶段和总结阶段。在准备阶段，明确评价目的、范围和对象，制定评价方案和评价标准。实施阶段，通过现场检查、访谈、问卷调查等方式，收集评价所需信息。总结阶段，对收集到的信息进行整理、分析，形成评价报告。

(3)评价过程中，严格执行保密原则，确保评价的公正性和客观性。评价小组由公司内部合规部门、审计部门、法律部门等相关人员组成，同时邀请外部专家参与，以保证评价的专业性和权威性。评价结果将作为公司改进合规管理的重要参考依据。

二、合规性评价概述

2.1合规性评价标准

(1)合规性评价标准以国家法律法规、行业规范和公司内部规章制度为依据，主要包括以下几个方面：一是法律法规遵守情况，包括但不限于电力行业相关法律法规、合同法、公司法等；二是行业规范执行情况，涉及电力行业标准、操作规程等；三是公司内部规章制度执行情况，涵盖公司章程、各项管理制度、操作流程等。

(2)评价标准具体包括合规管理组织架构、合规风险管理、合规文化建设、内部控制、合规培训与宣传、合规监督与考核等六个方面。合规管理组织架构评价关注公司合规管理机构的设置、职责划分和运行机制；合规风险管理评价关注风险识别、评估、控制和应对措施；合规文化建设评价关注合规理念、价值观和行为准则的培育和传播；内部控制评价关注内部控制制度的设计和执行情况；合规培训与宣传评价关注合规教育和培训的覆盖面及效果；合规监督与考核评价关注合规监督机制和考核体系的建立与执行。

(3)评价标准还涉及合规性评价的具体指标，如合规事件发生率、合规风险控制率、合规培训参与率、合规监督发现问题整改率等。这些指标将有助于量化评价结果，为公司合规性提升提供数据支持。同时，评价标准将根据实际情况进行动态调整，以确保评价的针对性和有效性。

2.2合规性评价内容

(1)合规性评价内容首先关注公司治理结构的合规性，包括董事会、监事会和管理层的合规运作，以及股东权益的保护和信息披露的透明度。评价将检查公司是否建立了有效的决策机制和内部控制体系，确保公司治理的合法性和有效性。

(2)其次，评价内容将涉及公司的经营活动的合规性，包括但不限于电力供应服务、设备维护、市场营销等方面的合规性。这将包括检查公司是否遵守了相关的行业标准和操作规程，以及是否有效控制了商业道德风险和反贿赂政策。

(3)最后，合规性评价还将重点关注公司的合规风险管理体系，包括合规风险的识别、评估、监控和应对。评价将审查公司是否建立了完善的合规风险管理制度，以及这些制度在实际运营中的应用效果，确保公司能够及时发现和应对合规风险。

2.3合规性评价结果概述

(1)评价结果显示，国网XX县供电公司在2025年的合规经营方面取得了显著成效。