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企业年度风险评估报告

为进一步加强企业风险管理，增加公司的风险控制水平，保护广大投资者的

合法权益，根据财政部颁布的《企业内部控制规范》要求，董事会办公室与审计

部共同组建企业风险评估小组，对0000年度企业面临的各种风险进行评估，并

制定相应风险应对策略，实现对风险的有效控制。

一、企业基本情况

1、公司名称：XXXX

2、公司地址：XXXX

3、企业经营范围：XXXX。

4、公司股权架构：

XXXX有限公司（注册资金：×万元）

股股

东东

5、风险管理组织架构：股

名名

称称东

名

0000年度，公司由各部门负责人共同组建了解风险管理小组，由董事会办公

投投称

资资

比比投

资

室与审计部共同负责日常工作，组长XXX，副组长XXX，在审计委员会的领导

例例

比

例

下展开工作，具体负责集团公司内外部风险识别、分析并制订应对措施，不断推

动公司风险管理水平。风险管理组织架构如下图：

董事会

审核委员会

风险管理领导小组

审董人行信法质设生营进技理项物

计事力政息律管备产销出术财目流

部会资办中事部动部部口中部运中

办源公心务力部心作心

公部室部部部

室

二、企业风险评估情况

1、组织架构

公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和

企业内部各层级机构设置，人力资源部对各机构人员编制、职责权限进行了明确

规定，并对工作程序和相关要求通过业务流程与规章制度进行了规范。

公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。重大事项、重大决策、

重要人事任免通过股东大会与经理办公会集体决策，特别是对子公司的发展规划

与人事任免全部通过经理办公会进行讨论决定，组织架构不存在重大风险。

2、发展战略

公司通过第3届董事会第21次会议决议，通过表决成立了战略委员会，并

审议通过了战备委员会工作细则，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策

进行研究。