证券从业资格考试,《证券市场基本法律法规》-第二章证券经营机构管理规范章节专项练习题库.pdfVIP

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》

第（二章证券经营机构管理规范章节专项练题库）

单［选题］1、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规

报告包括（）内容。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行

合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规

管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考

核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A①一④⑥

B

C①③⑥

D

正确答案：A

答案解析：考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派

出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况：

2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况：3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和

自律组织处罚及整改情况：4.合规管理有效性的评估及整改情况：5.合规人员配置情况、合规性专项考

核情况、合规负贡人及合规管理人员薪酬保障落实情况；6.中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营

机构认为需要报告的其他内容。

单［选题］2、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致

的（）.I.汇率风险H.法律风险III.财务风险IV.道德风险

AH、HI、IV

BI、IKIV

cI、in、iv

DI.II.Ill

正确答案：A

答案解析：证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的

法律风险、财务风险及道德风险。

单［选题）3、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，

对相关的资料和文件的处理错误的是（

A董事会会议应当制作会议记录，并可以录音

B董事会会议记录应当依法保存

C出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求

D证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管

理

正确答案：C

答案解析：本题考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。出席会议的董事和记录人应当在会议

记冢上签字。

单［选题）4、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于

董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）«

A董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应

的专门报告

B监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与

评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

正确答案：C

答案解析：本题考资证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的

监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。

单［选题］5、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决

策、新产品和新业务方案等行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合

规性行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。

A合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表

合规审查意见

D合规检查包括例行检查与突击检查

正确答案：C

答案解析：本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报

告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负贡：证券公司不采纳合