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企业合规管理风险清单
目录
内容概括．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.1目的与范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.2术语定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
合规管理体系概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
2.1合规管理体系的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
2.2合规管理体系的目标和原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
2.3合规管理体系的组成．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
合规风险管理框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
3.1合规风险管理框架简介．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
3.2合规风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
3.3合规风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
3.4合规风险控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
合规风险分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
4.1法律合规风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
4.2财务合规风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
4.3运营合规风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
4.4战略合规风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
合规风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
5.1合规风险识别方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
5.2合规风险评估工具．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
5.3合规风险评估流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
合规风险控制措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
6.1内部控制体系建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
6.2员工培训与教育．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
6.3审计与监控机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
6.4应急预案与危机处理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
合规风险管理案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
7.1案例选择标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
7.2案例分析方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
7.3案例总结与启示．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
合规风险管理持续改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
8.1合规风险管理的持续改进策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
8.2合规风险管理的持续改进实践．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
8.3合规风险管理的持续改进效果评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
结论与建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
9.1研究结论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
9.2对企业的建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
9.3对未来研究的展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．
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