2025年从业资格考试-证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题常考点试题带答案 5.docxVIP

2025年从业资格考试-证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题常考点试题带答案

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第1卷

一.单选题(共15题)

1.债券价格变动风险随着期限的增加而()。

A.不变

B.增大

C.下降

D.无法确定

2.关于公募基金，下列说法中错误的是()。

A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管

B.最小金额要求较低，且投资者众多

C.募集的对象通常是不固定的

D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

3.下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是()。

A.主办券商推荐并持续督导

B.应为高新技术企业

C.依法设立且存续满两年

D.具有持续经营能力

4.与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力()。

A.较小

B.较大

C.相同

D.不确定

5.世界银行于1944年成立，是全球最大的（）机构。

A.商业贷款

B.金融定价

C.货币发行

D.发展援助

6.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。

A.中国证监会

B.国家技术监督管理机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

7.货币市场基金的英文缩写是

A.OTC

B.MMF

C.CPI

D.LOF

8.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是()。

A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务

B.是经国务院批准的全国性证券交易场所

C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人

D.全国股份转让系统实行主办券商制度

9.上证成分股指数采用()公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法。

A.几何加权价格指数

B.基期加权价格指数

C.简单算术价格指数

D.派许加权综合价格指数

10.目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，()印花税。

A.征收4%

B.暂不征收

C.征收1%

D.征收2%

11.中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的()倍。

A.1

B.2

C.3

D.4

12.按照()，金融市场划分为有形市场和无形市场。

A.金融工具发行特征

B.金融交易的场地和空问

C.交易标的物的不同

D.金融工具流通特征

13.典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。

A.银行

B.金融机构

C.信托中心

D.信贷机构

14.基金管理费费率的高低通常()。

A.与基金规模成反比，与风险大小成正比

B.与基金规模成正比，与风险大小成反比

C.与基金规模成正比，与风险大小成正比

D.与基金规模成反比，与风险大小成反比

15.某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为

A.50

B.30

C.20

D.40

第2卷

一.单选题(共15题)

1.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是（）。

A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票

B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离

C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险

D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益

2.企业短期融资券应由已在()备案的金融机构承销。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国家发改委

3.中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于()。

A.政府支持机构债券

B.金融债券

C.中央银行票据

D.国债

4.设立证券登记结算机构是()的职能之一。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.地方人民政府

5.证券交易清算不交收原则不包括

A.净额清算原则

B.货银对付原则

C.分级结算原则

D.滚动交收原则

6.证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为()。

A.证券看跌行市

B.证券价格日常波动

C.证券长期趋势改变

D.证券中级波动

7.由证券交易所组织的、有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是

A.场内交易市场

B.柜台交易市场

C.场外交易市场

D..店头交易市场

8.私募基金运行期间,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金净值等信息。

A.2