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网络安全风险评估审计方案

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第一部分审计目标与范围界定2

第二部分风险评估框架介绍4

第三部分威胁识别与分析方法7

第部分资产识别与价值评估9

第五部分系统脆弱性检测技术12

第六部分控制措施有效性审查15

第七部分法规遵从性检查标准18

第八部分风险量化与等级划分20

第九部分风险应对策略制定22

第十部分审计报告编写与沟通25

第一部分审计目标与范围界定

网络安全风险评估审计方案中的“审计目标与范围界定”是整

个审计流程的基础，旨在明确审计的核心意图以及需要覆盖的具体领

域，以确保全面且精准地识别并管理组织面临的网络安全隐患。

一、审计目标

网络安全风险评估审计的目标主要包括以下几个方面：

1.识别威胁通过对组织的信息系统进行全面分析，确定可能遭受

的各种网络安全威胁，包括但不限于恶意软件攻击、网络渗透、内部

人员误操作、硬件设备故障等。

2.评估风险：量化各种已识别威胁对信息系统及业务运营造成损失

的可能性及其潜在影响。通过风险矩阵等方式，为决策者提供有关网

络安全状况的准确度量和优先级排序。

3.验证控制措施：审核现有的网络安全控制措施是否充分有效，包

括技术防护措施（如防火墙、入侵检测系统）、管理制度（如访问控

制策略、密码策略）以及人员培训等方面，确保其能有效抵御已识别

的风险。

4.提出改进建议：根据评估结果，向组织管理层提出具有针对性的

改进措施建议，帮助组织加强网络安全防御能力，并符合相关法律法

规和行业标准的要求。

二、范围界定

网络安全风险评估审计的范围需结合组织的具体情况，按照以下原则

进行界定：

1.组织层级：审计范围应覆盖整个组织的各个层级，包括但不限于

总部、分支机构、数据中心以及远程办公环境等。对于跨地域、多业

务线的企业，还需要特别关注各业务单元之间的信息交互与共享安全

问。

2.系统覆盖：审计涉及的所有信息系统应涵盖基础设施、应用系统、

数据存储、网络通信等多个层面，包括但不限于服务器、客户端计算

机、移动终端、云端资源、物联网设备等。

3.时间周期：审计活动通常会设定一个明确的时间区间，比如一年

内的网络安全风险评估，或者针对特定项目上线前后的专项审计。同

时，也需要考虑定期进行复审以适应网络安全形势的变化。

4.法律法规和行业规范：审计工作还需依据国家和地方的相关法律

法规，以及组织所处行业的网络安全监管要求和最佳实践，确保评估

结果的有效性和合规性。

综上所述，网络安全风险评估审计的目标与范围界定是审计实施的前

提条件和核心指导原则，只有科学合理地设定审计目标和明确审计范

围，才能确保评估过程的精确性和审计结果的可靠性，进而为组织的

网络安全管理工作提供有力的支持和保障。

第二部分风险评估框架介绍

网络安全风险评估审计方案中的风险评估框架是确保组织有效

识别、分析与管理网络威胁的关键环节。该框架通常由多个相互关联

且系统化的步骤构成，旨在为决策者提供全面且科学的风险管理依据。

以下对这一框架进行详细阐述：

一、ISO/IEC27005信息安全风险管理框架

国际标准化组织（ISO）与国际电工委员会（IEC）联合发布的ISO/IEC

27005标准，为信息安全风险评估提供了全面的方法论指导。其包括

五个核心阶段：

1.范围定义：明确风险评估的目标、范围、资产清单、威胁环境以

及适用的安全策略和法规要求。

2.信息安全管理背景建立：收集并分析组织的信息系统现状、业务

流程、技术架构等相关资料，以便于后续风险评估活动。

3.风险评估：

-风险识别：确定信息系统所面临的潜在威胁源、脆弱性以及可

能导致的负面影响。

-风险分析：量化或定性地评估每一种威胁-脆弱性组合可能导致

的影响和发生的可能性，以确定风险等级。

-风险评价：根据组织的风险承受能力和风险管理策略，对风险

做出是否可接受、需要转移还是减轻的判断。

4.风险处理：制定并实施相应的风险应对措施，如风险避免、缓解、

转移或接受，并记录风险处理计划及其执