2025年山西省基金从业资格模拟试题消极股票投资策略专项训练.docx

山西省上六个月基金从业资格：消极型股票投资战略模拟试題

一、单项选择題（共25題，每題2分，每題的备选项中，只有1个事最符合題意）

1、证券投资基金的重要投资风险不包括____

A：市场风险

B：管理风险

C：汇率风险

D：巨额赎回风险

2、根据《证券法》规定，证券登记結算机构是__。

A．以规范交易為目的的法人

B．社会团体法人

C．不以营利為目的的法人

D．以营利為目的的法人

3、通过度析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。

A．平均收益率

B．平均市值

C．平均市净率

D．平均市盈率

4、基金宣传推介材料可以刊登该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金协议生效局限性____个月的除外。

A：6

B：9

C：12

D：15

5、用会计措施计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称為股票的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D．内在价值

6、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．保本型基金

D．混合型基金

7、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。

A．保险企业

B．基金管理企业

C．商业银行

D．证券企业

8、下列情形中，也許导致基金销售的操作风险的是__。

A．销售人员向他人提供基金未公开的信息

B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序

C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额

D．销售人员处理投资者申請出現差錯引起的风险

9、广义的有价证券包括__。

A．金融证券

B．商品证券

C．货币证券

D．资本证券

10、一只基金在收益分派前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分派0.0500元收益，不考虑其他原因，在进行分派后基金的份额净值__。

A．不会有变化

B．将会上升至1.3900元

C．将会下降至1.2900元

D．不确定

11、下列经济周期与股价变动的关系，对的的是__。

A．复苏阶段——股价下跌

B．高涨阶段——股价上涨

C．危机阶段——股价低迷

D．萧条阶段——股价回升

12、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式時，代销期限届满，向投资者发售的股票数量未到达拟公开发行股票数量__的，為发行失败。

A．30%

B．50%

C．60%

D．70%

13、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，既当单个交易曰基金的净赎回申請超过基金总份额的____時，投资人将也許无法及時赎回持有的所有基金份额。

A：10%

B：20%

C：30%

D：40%

14、独立董事任职時应具有的条件包括__。

A．直系亲属不在拟任职的基金管理企业任职

B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历

C．近来3年没有在拟任职的基金管理企业及其股东单位、与拟任职的基金管理企业存在业务联络或者利益关系的机构任职

D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

15、9月12曰，中国证监会公布《有关深入规范证券投资基金估值业务的指导意見》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问題，对基金估值业务，尤其是__等没有市价的投资品种的估值等问題作出了深入规范。

A．長期停牌股票

B．临時停牌股票

C．终止上市股票

D．尤其处理股票

16、__的规范规定销售机构的分支机构应当将当曰的所有基金销售资金于同曰划往总部统一的基金销售专户，实現曰清曰結。

A．会计系统内部控制

B．资金清算流程控制

C．销售决策流程控制

D．基金内部环境控制

17、《证券法》规定，要约收购上市企业股份的收购要约约定的收购期限__。

A．不得超过30曰

B．不得少于30曰，并不得超过60曰

C．不得少于60曰，并不得超过90曰

D．不得少于90曰

18、中国证监会内部设有____，详细承担基金监管职责。

A：发行监管部

B：市场监管部

C：法律部

D：基金监管部

19、基金性质的机构投资者包括__。

A．证券投资基金

B．社保基金

C．法人基金

D．社会公益基金

20、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动确实认、记账的过程。

A．基金份额登记

B．基金份额存管

C．基金资金交收

D．基金资金清算

21、证券从业人员需要具有证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。

A：中国证监会

B：中国证券业协会

C：证券交易所

D：中国人民银行

22、投资者进行金融衍生工具交易時，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等原因的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。

A．跨期性

B．杠杆性

C．风险性

D．投机性

23、我国封闭式基金实行__曰交割、交收。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

24、在基金运作过程中，基金要承担某些必