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企业合规、内控、风险一体化管理体系的构建
目录
企业合规、内控、风险一体化管理体系的构建（1）．．．．．．．．．．．．．．5
一、内容概括．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.2研究目的与任务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
1.3研究方法与结构安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
二、企业合规管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
2.1企业合规管理的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
2.2企业合规管理的发展历程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
2.3企业合规管理的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
三、企业内控体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
3.1企业内控体系的基本概念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
3.2企业内控体系的构成要素．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
3.3企业内控体系的实施策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
四、风险管理理论与实践．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
4.1风险管理的理论框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
4.2风险管理的主要方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
4.3风险管理的实践案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
五、企业合规、内控、风险一体化管理体系构建策略．．．．．．．．．．．．19
5.1合规管理与风险管理的协同机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
5.2内控体系与企业合规的融合路径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
5.3风险管理体系与企业合规的互动模式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
六、企业合规、内控、风险一体化管理体系的实施步骤．．．．．．．．．．23
6.1体系构建的前期准备．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
6.2体系构建的具体操作流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
6.3体系运行与维护的策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
七、结论与展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
7.1研究结论总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
7.2未来研究方向与建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
企业合规、内控、风险一体化管理体系的构建（2）．．．．．．．．．．．．．29
内容综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
1.1研究背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
1.2研究目的和意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
1.3研究方法与结构安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
企业合规、内控、风险管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
2.1合规管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
2.2内部控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
2.3风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
2.4三者关系与一体化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
企业合规、内控、风险一体化管理体系构建原则．．．．．．．．．．．．．37
3.1法规遵循原则．．．．．．．．．．．．．．
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