2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库带答案（轻巧夺冠）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库

第一部分单选题(500题)

1、基金季度报告中披露的投资组合，下列表述错误的是()。

A.需要披露按行业分类的股票投资组合

B.需要披露前10名债券明细

C.需要披露前10名股票明细

D.需要披露按券种分类的债券投资组合

【答案】：B

2、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。

A.0.1%

B.0.5%

C.1%

D.10%

【答案】：B

3、在资产管理业务中，通过（）等方式，资产管理机构将募集的低价、短期资金投放到长期的债权或股权项目，以寻求收益最大化。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B

4、避险策略基金的投资目标是（）。

A.获得尽可能高的回报

B.使投资风险尽可能低

C.获得市场平均收益

D.在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

【答案】：D

5、基金职业道德修养的方法不包括（）。

A.深刻领会基金职业道德规范

B.正确树立基金职业道德观念

C.坚决维护基金职业道德规范

D.积极参加基金职业道德实践

【答案】：C

6、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B

7、下列有关基金管理公司和代销机构的宣传推介材料审批报备流程，说法错误的是（）。

A.负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核

B.基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务

C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D.基金宣传推介材料以书面报告报送，并随附电子文档

【答案】：C

8、公开募集基金财产可以用于（）。

A.从事承担无限责任的投资

B.承销证券

C.投资上市交易的股票、债券

D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

【答案】：C

9、(2017年)基金出现巨额赎回情形时，下列表述正确的是（）。

A.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回

B.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案

C.基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请

D.基金管理人可以根据当时资产组合状况决定按受全额赎回或部分延期赎回

【答案】：D

10、不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.公允原则

【答案】：D

11、（2020年真题）关于QDII基金的信息披露，以下表述错误的是（）。

A.当投资顾问主要负责人变动时，需要发布临时公告

B.定期报告中披露计入当期损益的汇兑损益

C.投资境外基金的，应当披露QDII基金与境外基金之间的费率安排

D.可以同时采用中文和英文，但需要明确告知投资者以哪种文字为准

【答案】：D

12、（2021年真题）某货币基金总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（）。

A.T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全部赎回

B.T+1日未触发巨额赎回，管理人接受全额赎回

C.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回

D.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请

【答案】：B

13、（），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。

A.2013年12月28日

B.2014年12月28日

C.2013年11月15日

D.2014年11月15日

【答案】：B

14、对非公开募集基金推介方式的限制不包括（）。

A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失

B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介

C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

D.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介

【答案】：D

15、（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B