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2025年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前点题卷一

[单选题]1.证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。

A.私募基金

B.上市股票

C.国债

D（江南博哥）.权证

正确答案：C

参考解析：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。

[单选题]5.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

A.15

B.10

C.5

D.20

正确答案：C

参考解析：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合规定条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。

[单选题]6.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金财产的债务由()承担。

A.基金管理人管理的其他基金的财产

B.基金管理人固有财产和基金财产本身共同

C.基金财产本身

D.基金管理人固有财产

正确答案：C

参考解析：基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。

[单选题]7.关于《证券公司开立客户账户规范》对证券公司为客户账户开立的总体要求，以下说法错误的是()。

A.证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整

B.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

C.证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户

D.证券公司不可以通过见证、网上方式为客户开立账户

正确答案：D

参考解析：《证券公司开立客户账户规范》对证券公司为客户账户开立作出了总体要求，主要如下：

（1）证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。

（2）证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。

（3）证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。

[单选题]8.证券公司可以设立信息技术专业子公司，为()提供信息技术服务，并且经中国证监会备案后可为其他金融机构提供信息技术服务。

A.母公司

B.分公司

C.子公司

D.孙公司

正确答案：A

参考解析：证券公司可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息技术服务。信息技术专业子公司经中国证监会备案后可为其他金融机构提供信息技术服务。

[单选题]9.下列关于合伙协议的表述，说法错误的是()。

A.订立合伙协议是平等民事主体的合伙人之间的民事活动

B.订立合伙协议应当遵循民法下的自愿、平等、公平、诚实信用原则

C.合伙协议必须以书面形式订立

D.合伙协议应由2／3以上合伙人同意

正确答案：D

参考解析：订立合伙协议、设立合伙企业，是平等民事主体的合伙人之间的民事活动，因此，在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的自愿、平等、公平、诚实信用原则。合伙企业设立时，合伙协议应由全体合伙人协商一致（D项说法错误），且必须以书面形式订立。

[单选题]10.证券公司必须将其()、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

A.证券经纪业务

B.证券融资业务

C.证券投资咨询业务

D.证券监督管理业务

正确答案：A

参考解析：证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

[单选题]11.证券公司专项计划的原始权益人，其职责不包括()。

A.配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C.专项计划法律文件约定的职责

D.办理资产支持证券发行事宜

正确答案：D

参考解析：D项是管理人的职责。

原始权益人不得侵占、损害专项计划资产，并应当履行下列职责：依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产；配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责；专项计划法律文件约定的其他职责。

[单选题]12.下列关于企业发行债务融资工具，说法错误的是()。

A.企业发行债