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2024年度金融行业试用期员工风险防控合同

本合同目录一览

1.合同双方基本信息

1.1双方名称

1.2双方地址

1.3双方联系方式

2.合同目的和依据

2.1合同目的

2.2合同依据

3.试用期员工风险防控原则

3.1基本原则

3.2具体原则

4.风险防控责任划分

4.1公司责任

4.2员工责任

5.风险防控措施

5.1基本措施

5.2具体措施

6.风险防控培训

6.1培训内容

6.2培训方式

7.风险防控考核

7.1考核内容

7.2考核方式

8.违规处理

8.1违规行为

8.2处理措施

9.保密条款

9.1保密内容

9.2保密义务

10.合同期限

10.1合同起始时间

10.2合同终止时间

11.合同解除

11.1解除条件

11.2解除程序

12.合同生效

12.1生效条件

12.2生效时间

13.合同变更

13.1变更条件

13.2变更程序

14.争议解决

14.1争议解决方式

14.2争议解决机构

第一部分：合同如下：

1.合同双方基本信息

1.1双方名称

（1）甲方：X金融集团有限公司

（2）乙方：X金融集团有限公司试用期员工

1.2双方地址

（1）甲方地址：省市区街道号

（2）乙方地址：省市区街道号

1.3双方联系方式

2.合同目的和依据

2.1合同目的

为加强甲方金融业务的风险防控，保障甲方合法权益，根据《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律法规，甲方与乙方签订本合同。

2.2合同依据

《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国金融法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等。

3.试用期员工风险防控原则

3.1基本原则

（1）合法合规：乙方在工作中必须严格遵守国家法律法规及甲方内部规章制度。

（2）风险预防：乙方应主动识别、评估、防范和报告工作中可能存在的风险。

3.2具体原则

（1）合规性：乙方在办理业务过程中，必须遵守相关法律法规及行业规范。

（2）保密性：乙方应妥善保管甲方商业秘密和客户信息，不得泄露给任何第三方。

（3）责任性：乙方对在工作中出现的风险负有直接责任，应及时采取措施防范和化解风险。

4.风险防控责任划分

4.1公司责任

（1）制定风险防控政策、制度和措施，对乙方进行风险防控培训。

（2）建立风险防控体系，对乙方的工作进行监督、检查和评估。

（3）对乙方在工作中出现的违规行为，按照相关规定进行处罚。

4.2员工责任

（1）遵守公司风险防控政策、制度和措施。

（2）在工作中主动识别、评估、防范和报告风险。

（3）配合公司进行风险防控检查和评估。

（4）对因自身原因导致的违规行为，承担相应责任。

5.风险防控措施

5.1基本措施

（1）制定风险防控手册，明确风险防控要求和操作流程。

（2）定期组织风险防控培训，提高员工风险防控意识。

（3）建立风险防控举报渠道，鼓励员工积极报告风险。

5.2具体措施

（1）对业务流程进行风险评估，制定相应的风险防控措施。

（2）对高风险业务进行重点监控，确保风险可控。

（3）建立风险应急预案，应对突发事件。

（4）定期开展内部审计，确保风险防控措施有效实施。

6.风险防控培训

6.1培训内容

（1）法律法规及行业规范。

（2）风险防控政策、制度和措施。

（3）实际案例分析。

6.2培训方式

（1）内部培训：邀请专业人士进行授课。

（2）外部培训：参加行业风险防控培训。

（3）在线培训：利用网络平台进行培训。

8.违规处理

8.1违规行为

（1）违反国家法律法规及行业规范。

（2）泄露公司商业秘密和客户信息。

（3）未按规定报告风险，或故意隐瞒风险。

（4）未执行风险防控措施，导致风险发生。

8.2处理措施

（1）对违规行为进行调查核实。

（2）根据违规情节，给予警告、罚款、扣发绩效工资等处罚。

（3）情节严重者，可解除劳动合同。

（4）对违规行为负有责任的，依法追究法律责任。

9.保密条款

9.1保密内容

（1）公司商业秘密。

（2）客户信息。

（3）其他需要保密的信息。

9.2保密义务

（1）乙方在任职期间及离职后，均应遵守保密义务。

（2）未经公司同意，不得以任何形式泄露保密内容。

（3）离职后，乙方不得利用保密内容从事与公司竞争的业务。

10.合同期限

10.1合同起始时间

本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

10.2合同终止时间

本合同期限为自合同生效之日起至2024年12月31日止。

11.合同解除

11.1解除条件

（1）乙方违反合同约定，甲方有权解除合同。

（2）乙方因个人原因提出离职，需提前一个月书面通知甲方。

（3）甲方因业务调整等原因，可提前一个月通知乙方解除合同。

11.2解除程序

（1）