2025年国开商法第3章多选题试题及答案 .pdfVIP

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

国开商法第3章多选题试题及答案

1.某公司的招股说明书中出现了误导性陈述，因该行为受损的投资者提起证券

民事诉讼，下列当事人依法应“承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错

的除外”的是（）

正确答案是：该公司的保荐人,该公司的控股股东,出具审计报告的会计师事

务所

2.下列选项属于上市公司收购后果的是（）

正确答案是：损害赔偿责任,终止上市交易,强制受让股份,变更组织形式

3．证券法的基本原则是根据证券制度的本质特征并结合证券市场特殊规律性，

经抽象而形成、贯穿于证券法始终并广泛适用于调整证券法律关系的基本行为准

则，主要包括（）

正确答案是：公开原则,公平原则,公正原则,效率与安全原则

4.以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则？（）

正确答案是：依法经营义务,审慎经营义务,禁止混合操作,勤勉尽责义务

5．证券交易程序是投资者在证券交易市场买进或者卖出证券的具体步骤。在证

券交易所集中交易的程序，主要分为（）等步骤。

正确答案是：开户、委托,申报、竞价成交,清算交收

6.各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型，两种

监管模式各有利弊，将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发

展趋势，我国即采取了该方式，下列属于我国证券市场监管者的是（）

正确答案是：证券交易场所,中国证监会,证券业协会

7．证券民事责任能否顺利、全面实现，事关证券违法行为能否得到应有的惩戒，

英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

投资者合法权益能否得到足够的赔偿，证券法立法宗旨能否得到充分的实现。证

券民事责任的实现方式主要包括（）

正确答案是：先行赔付,调解,诉讼

8.证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证

券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要

包括（）

正确答案是：证券代销,证券包销,承销团承销

9.证券法以“规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经

济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展”为宗旨，具体内容包括

()

正确答案是：各方参与者的利益保护,投资者利益的特别保护

10.证券法调整哪些种类的证券行为，是确定《证券法》调整范围的关键问题之

一。总体而言，我国《证券法》同时调整着（）等法律行为。

正确答案是：证券发行,证券交易,证券服务,证券监管

11.下列属于受到《证券法》禁止的不正当交易行为的是（）

正确答案是：内幕交易,操纵市场,虚假陈述,短线交易

12.证监会的法定义务包括（）

正确答案是：依法履职,公开履职,公正履职,遵守举报制度

13.证券服务机构主要包括哪些：()

正确答案是：会计师事务所,律师事务所,证券投资咨询机构,资产评估机构

14.证券发行是创设证券权利的复杂行为，包括着劝导投资、投资者认购、发行

人分配证券、接受资金和