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2024版企业内部廉洁风险防控协议书模板

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1合同术语的定义

1.2相关法律法规的引用

2.目的与原则

2.1防控廉洁风险的总体目标

2.2遵循的廉洁风险防控原则

3.适用范围

3.1适用于企业内部所有员工

3.2适用于企业所有业务领域

4.风险识别与评估

4.1风险识别的方法与流程

4.2风险评估的标准与程序

5.风险控制措施

5.1风险预防措施

5.2风险控制措施的实施

5.3风险控制措施的监督与评估

6.风险报告与披露

6.1风险报告的要求与格式

6.2风险报告的报送与审批

6.3风险信息的保密与披露

7.内部审计与监督

7.1内部审计的职责与权限

7.2内部审计的执行与报告

7.3内部监督的机制与流程

8.员工教育与培训

8.1廉洁风险防控教育的形式与内容

8.2员工培训的实施与效果评估

9.违规行为的处理

9.1违规行为的认定与界定

9.2违规行为的处理程序与措施

9.3违规行为的责任追究

10.合同的变更与解除

10.1合同变更的条件与程序

10.2合同解除的条件与程序

11.合同的终止与后续处理

11.1合同终止的条件与程序

11.2合同终止后的后续处理

12.争议解决

12.1争议解决的方式与途径

12.2争议解决的适用法律与规则

13.通知与送达

13.1通知的形式与内容

13.2通知的送达方式与时限

14.其他约定

14.1合同附件

14.2合同生效日期

14.3合同份数与签署

第一部分：合同如下：

第一条定义与解释

1.1合同术语的定义

（1）“企业”指本协议中所指的企业名称；

（2）“员工”指在企业工作的所有人员，包括但不限于全职、兼职、实习生等；

（3）“廉洁风险”指在企业运营过程中可能导致的违反法律法规、道德规范和公司规章制度的行为，以及由此可能给企业造成的损失；

（4）“风险识别”指对可能存在的廉洁风险进行识别、评估和分类；

（5）“风险控制”指对识别出的廉洁风险采取相应的措施进行预防、降低或消除；

（6）“内部审计”指企业内部设立的审计机构对企业运营过程中廉洁风险的防控情况进行监督、评价和建议；

（7）“教育培训”指企业对员工进行的廉洁风险防控相关知识和技能的培训。

第二条目的与原则

2.1防控廉洁风险的总体目标

确保企业运营过程中廉洁风险得到有效防控，维护企业利益，提升企业形象。

2.2遵循的廉洁风险防控原则

（1）预防为主，防治结合；

（2）责任明确，分工协作；

（3）依法合规，公开透明；

（4）持续改进，不断完善。

第三条适用范围

3.1适用于企业内部所有员工

本协议适用于企业内部所有员工，包括但不限于管理层、技术人员、销售人员、财务人员等。

3.2适用于企业所有业务领域

本协议适用于企业所有业务领域，包括但不限于生产、销售、采购、财务、人力资源等。

第四条风险识别与评估

4.1风险识别的方法与流程

（1）定期进行廉洁风险自查，识别潜在风险；

（2）结合行业特点和企业实际情况，开展专项风险识别；

（3）收集内外部信息，分析风险发生可能性。

4.2风险评估的标准与程序

（1）根据风险发生的可能性、影响程度和可控性进行评估；

（2）采用定量和定性相结合的方法进行风险评估；

（3）建立风险评估报告制度，明确评估程序和责任人。

第五条风险控制措施

5.1风险预防措施

（1）完善内部管理制度，明确职责分工；

（2）建立健全内部控制体系，防范廉洁风险；

（3）加强员工职业道德教育和行为规范。

5.2风险控制措施的实施

（1）针对识别出的风险，制定相应的控制措施；

（2）将控制措施落实到具体业务流程和操作环节；

（3）定期检查控制措施的实施效果，确保其有效性。

5.3风险控制措施的监督与评估

（1）设立风险控制监督小组，负责监督风险控制措施的实施；

（2）定期对风险控制措施进行评估，确保其持续有效性；

（3）根据评估结果，及时调整和完善风险控制措施。

第六条风险报告与披露

6.1风险报告的要求与格式

（1）风险报告应包括风险发生的时间、地点、涉及人员、风险等级、原因分析、处理措施等信息；

（2）风险报告应采用统一的格式，确保信息完整、准确。

6.2风险报告的报送与审批

（1）风险报告应由相关部门负责人审核、签字后报送；

（2）风险报告报送至企业风险控制管理部门，由其进行审批。

6.3风险信息的保密与披露

（1）风险信息属于企业内部秘密，未经授权不得泄露；

（2）在法律法规允许的范围内，企业可对外披露风险信息。

第七条内部审计与监督

7.1内部审计的职责与权限

（1）负责对企业运营过程中的廉洁风险防控措施进行审计；

（2）对发现的廉洁风险