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知识点总结本课程涵盖了证券市场的基本概念、运作机制、监管体系以及发展趋势，旨在帮助大家了解证券市场的基本原理，掌握投资基本知识，提高风险意识，为未来的投资决策提供参考。**********************证券市场运作机制本课程将带领大家深入了解证券市场运作机制，帮助大家掌握相关知识，更好地理解证券市场，并为投资决策提供参考。课程大纲概述证券市场概述参与主体发行制度交易制度运作机制交易所运作柜台交易承销制度结算制度登记制度托管制度监管体系监管制度信息披露投资者保护风险管理法律法规监管机构市场主体证券期货机构证券投资基金债券市场衍生工具市场并购重组上市公司回购证券市场概述1定义2功能资源配置价格发现风险管理3类型股票市场债券市场期货市场基金市场证券市场的参与主体投资者个人投资者机构投资者发行人上市公司政府中介机构证券公司基金公司评级机构律师事务所监管机构证监会交易所自律组织证券发行制度发行方式公开发行非公开发行定向发行发行流程申报审核发行上市发行监管信息披露价格监管市场秩序维护证券交易制度交易场所交易所柜台交易市场交易方式竞价交易协议交易交易时间交易日交易时段交易规则涨跌幅限制交易佣金交易费用交易所运作机制交易撮合订单匹配价格形成交易确认信息发布行情信息交易数据公告信息风险控制交易保证金涨跌幅限制市场监管柜台交易市场定义场外交易市场非公开交易特点灵活性高交易门槛低监管较弱交易方式直接谈判经纪商撮合证券承销制度1承销方式2承销协议发行价承销佣金3承销风险发行失败价格波动证券结算制度T+1T+1结算交易日后的下一个交易日结算T+2T+2结算交易日后的第二个交易日结算24小时24小时结算实时交易实时结算证券登记制度1登记主体证券登记结算机构2登记内容投资者信息证券持有人信息3登记功能记录所有权转让过户股利分配证券托管制度托管机构商业银行证券公司托管内容股票债券基金托管服务安全保管利息收取交易清算证券监管制度1监管目的保护投资者维护市场秩序促进市场发展2监管手段信息披露交易规则制定违规处罚上市公司信息披露披露内容公司基本信息财务报表重大事件投资者关系披露方式定期报告临时公告投资者关系活动披露监管信息真实性及时性完整性投资者保护机制投资者教育提高投资者风险意识增强投资理财能力信息披露制度保证信息公开透明防止信息不对称投资者维权依法维护权益追究违法行为责任证券市场风险管理1市场风险2系统性风险经济波动利率变化3非系统性风险公司经营风险政策风险监管风险证券市场法律法规证券法证券市场基本法规范证券发行交易和监管公司法上市公司治理信息披露股东权利刑法证券犯罪市场操纵欺诈行为其他法规投资者保护风险管理市场秩序维护证券市场监管机构中国证监会最高监管机构制定规则监督执法证券交易所交易场所交易规则市场监管自律组织行业自律道德规范市场秩序维护证券期货经营机构证券公司经纪业务投资银行业务资产管理业务基金公司公募基金私募基金资产管理期货公司期货经纪期货投资风险管理证券投资基金1定义集合投资工具分散风险2类型股票型基金债券型基金混合型基金3运作模式开放式基金封闭式基金债券市场运作1发行政府债公司债2交易交易所交易场外交易3投资机构投资者个人投资者衍生工具市场股票期权期货互换并购重组市场并购类型吸收合并新设合并股权收购重组类型资产重组债务重组股权重组监管要点信息披露公平交易市场秩序维护上市公司回购1回购目的稳定股价提高每股收益优化股权结构2回购方式集中竞价大宗交易协议转让3回购监管信息披露价格监管市场秩序维护股票期权交易1定义赋予买方在未来某一时间以特定价格买入或卖出股票的权利2类型看涨期权看跌期权3交易特点杠杆性风险控制投资策略场外衍生品交易交易特点灵活定制私下交易监管相对较弱交易品种利率互换信用违约互换期权风险控制交易对手风险市场流动性风险法律风险区块链在证券市场的应用1应用场景2证券发行提高效率降低成本3证券交易提升透明度增强安全性
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