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深圳证券交易所拟上市公司董事会秘书资格培训考试题

一、单项选择题(每题分，共50分，每题只有一个正确答案)

、上市公司全数有效的股权鼓励打算所涉及的股票总数累计不

得超过公司股本总额的(B)

A、5%

B、0%

C、5%

D、20%

2、非经股东大会专门决议批准，任何一名鼓励对象通过全数有

效的股权鼓励打算获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的

(A)

A、%

B、2%

C、3%

D、4%

3、上市公司以股票市价为基准确信限制性股票授予价钱的，在

以下期间内能够向鼓励对象授予股票：(D)

A、按期报告发布前30日

B、重大交易或重大事项决定进程中至该事项公告后第个交易

s

C、重大交易或重大事项决定进程中至该事项公告后第2个交易

H

D、重大交易或重大事项决定进程中至该事项公告后第3个交易

S

4、显现以下情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最

近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他

关联方提供的资金余额：（）

A、超过2000万元或占净资产值的50%以上

B、超过3000万元或占净资产值的50%以上

C、超过5000万元或占净资产值的00%以上

D、超过7500万元或占净资产值的00%以上

5、某中小企业板上市公司2007年末经审计的总资产为0亿元,

净资产为6亿元。2020年2月日，对外担保余额亿元，公司拟新

增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：（）

A、不需提交董事会审议

B、提交董事会审议，不提交股东大会审议

C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式

D、提交股东大会审议并提供网络投票方式

6、以下不属于上市公司关联方的是：B（）

A、直接或间接操纵上市公司的法人

B、上市公司的控股子公司

C、持有上市公司5%股分的自然人股东操纵的企业

D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人

7、判定上市公司与关联自然人发生交易是不是需披露的标准是

交易金额是不是超过：（B）

A、0万元

B、30万元

C、50万元

D、00万元

8、判定上市公司与关联法人发生交易是不是需披露的标准是

（C）

A、交易金额在300万元以上

B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的％以上

C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值

的％以上

D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值

的%以上

9、关于股票期权的表述，以下说法正确的选项是：C（）

A、鼓励对象能够其获授的股票期权在规定的期间内以预先确信

的价钱和条件购买上市公司必然数量的股分，但不得舍弃该种权利

B、股票期权授权日与获授股票期权第一次能够行权日之间的距

离不得少于6个月

C、鼓励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或归还债务

D、股票期权有效期事后，已授出但尚未行权的股票期权仍然能

够行权

10、上市公司B（）的负责拟定股权鼓励打算草案。

A、董事会设审计委员会

B、董事会设薪酬与考核委员会

C、董事会

D、股东大会

11、中国证监会自收到完整的股权鼓励打算备案申请材料C（）

之日起内未提出异议的，上市公司能够发出召开股东大会的通知，审

议并实施股权鼓励打算。

A、10个工作日

5

B、1个工作日

C、20个工作日

D、30个工作日

公财计虚载的有责任的鼓

12、上市司的务会文件有假记，负励对

文件起（B）权鼓