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中国证监会第一批证券处罚指导性案例 -甲科技股份有限公司、刘某某等信息披露违法违规.docx

中国证监会第一批证券处罚指导性案例 -甲科技股份有限公司、刘某某等信息披露违法违规.docx

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    甲科技股份有限公司、刘某某等

    信息披露违法违规案（指导性案例1号）

    【关键词】

    上市公司财务造假新旧证券法衔接责任人员区分处理

    【处罚要旨】

    本案为首批跨越2019年修订的《证券法》（以下简称“2019年《证券法》”）的施行日期，并适用新法惩处的重大财务造假案例，通过大幅提高违法违规成本、严惩“首恶”、突出“关键少数”责任，向市场传递“零容忍”鲜明信号。同时，在2019年《证券法》的处罚力度较2005年修订的《证券法》（以下简称“2005年《证券法》”）显著加重的情况下，本案综合责任人员在信息披露违法中决策、组织、参与、知悉以及其他未勤勉尽

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