《金融交易培训资料》课件.ppt

金融交易培训资料

课程大纲1.金融市场基础知识2.股票市场交易基础3.债券市场交易基础

1.金融市场基础知识金融市场的定义和功能2金融工具和市场分类

1.1金融市场的定义和功能金融市场是指资金供求双方进行交易的场所，其功能主要包括：资金配置：将资金从盈余者转移到需要资金者，促进资源的有效配置。风险管理：为投资者提供风险管理工具，分散投资风险。价格发现：通过供求关系决定金融工具的价格，反映市场信息。促进经济增长：为企业融资提供渠道，促进经济发展。

1.2金融工具和市场分类金融工具可分为：股票：代表企业所有权，股票市场交易的标的。债券：代表借贷关系，债券市场交易的标的。衍生品：其价值由基础资产的价格决定，衍生品市场交易的标的。外汇：两种货币之间的交换，外汇市场交易的标的。金融市场可分为：货币市场：以短期金融工具进行交易的市场。资本市场：以长期金融工具进行交易的市场。衍生品市场：以衍生品进行交易的市场。外汇市场：以外汇进行交易的市场。

1.3金融市场的参与主体金融市场的主要参与主体包括：投资者：资金的供给者，根据投资目标进行投资。发行者：资金的需求者，通过发行金融工具筹集资金。中介机构：连接资金供求双方，例如银行、证券公司、基金公司等。监管机构：维护金融市场的稳定和公平，例如央行、证监会等。

2.股票市场交易基础1股票的定义和种类2股票交易的基本流程3股票交易的常见指标

2.1股票的定义和种类股票是股份有限公司发行的，代表股东对公司所有权的一种凭证，分为：普通股：拥有投票权，享受公司分红，但承担无限责任。优先股：没有投票权，优先享有公司分红，但责任有限。

2.2股票交易的基本流程开立证券账户选择股票进行交易下达交易指令确认交易结果资金结算

2.3股票交易的常见指标市盈率(PE)：反映股票价格与公司每股收益的比率，越高表示市场对公司未来发展越乐观。市净率(PB)：反映股票价格与公司每股净资产的比率，越高表示市场对公司资产质量越认可。流通市值：流通股数量乘以股票价格，反映股票的总价值。成交量：股票交易的总数量，反映市场对股票的活跃程度。

3.债券市场交易基础1债券的定义和种类2债券收益率及其影响因素3债券交易的基本流程

3.1债券的定义和种类债券是指债务人向债权人承诺在未来偿还本金和利息的债务凭证，分为：公司债券：由公司发行，代表公司向投资者借款。政府债券：由政府发行，代表政府向投资者借款。金融债券：由金融机构发行，代表金融机构向投资者借款。

3.2债券收益率及其影响因素债券收益率是指债券投资者所能获得的收益率，主要影响因素包括：利率水平：利率上升，债券收益率下降；反之亦然。通货膨胀：通货膨胀上升，债券收益率上升；反之亦然。信用风险：债务人违约风险越高，债券收益率越高；反之亦然。市场供求：债券供过于求，债券收益率下降；反之亦然。

3.3债券交易的基本流程开立债券账户选择债券进行交易下达交易指令确认交易结果资金结算

4.衍生品市场交易基础1期货合约的基本概念2期权合约的基本概念3衍生品交易的风险与收益

4.1期货合约的基本概念期货合约是指双方约定在未来特定时间以特定价格买卖特定数量的某种商品或金融资产的标准化合约。

4.2期权合约的基本概念期权合约是指一方（买方）支付一定金额的权利金给另一方（卖方），获得在未来特定时间或特定时间前，以特定价格买入或卖出某种商品或金融资产的权利，但并非义务。

4.3衍生品交易的风险与收益衍生品交易的风险主要包括：市场风险：市场价格波动导致的损失。信用风险：交易对手违约导致的损失。流动性风险：难以找到交易对手或退出交易导致的损失。衍生品交易的收益主要包括：套期保值：锁定未来价格，规避价格风险。投机：利用市场价格波动，获取收益。套利：利用市场价格差异，获取无风险收益。

5.外汇市场交易基础1汇率的定义和影响因素2外汇交易的常见操作3外汇市场的风险管理

5.1汇率的定义和影响因素汇率是指两种货币之间的兑换比率，主要影响因素包括：经济状况：经济增长、通货膨胀、利率等因素都会影响汇率。政治形势：政治稳定、政府政策等因素也会影响汇率。市场供求：外汇供求关系决定汇率的波动。预期心理：市场对未来汇率走势的预期也会影响汇率。

5.2外汇交易的常见操作外汇交易主要包括：买入：买入一种货币，卖出另一种货币。卖出：卖出一种货币，买入另一种货币。做多：预期汇率上升，买入货币。做空：预期汇率下降，卖出货币。

5.3外汇市场的风险管理外汇交易的风险主要包括：汇率风险：汇率波动导致的损失。流动性风险：难以找到交易对手或退出交易导致的损失。信用风险：交易对手违约导致的损失。外汇市场的风险管理方法主要包括：止损：设定止损价位，控制损失。止盈：设定止盈价位，锁定收益。分散投资：将资金分散投资于不