证券行业法规廉洁从业管理内部控制测试题.docx

证券行业法规廉洁从业管理内部控制测试题

1.证券经营机构（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A.董事会(正确答案)

B.股东大会

C.监事

D.高级管理人员

2.证券期货经营机构及其工作人员违反廉洁从业规定的，（）可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会(正确答案)

3.（）依法依规对证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员实施自律管理，强化道德品行、专业能力、执业行为管理，建立执业登记和执业声誉管理