二零二五年度中小企业保荐人尽职调查与融资服务合同.docxVIP

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME

甲方：XXX

乙方：XXX

20XX

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RESUME

PERSONAL

二零二五年度中小企业保荐人尽职调查与融资服务合同

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1合同当事人

1.2合同术语

1.3适用法律

2.保荐人职责

2.1调查范围与内容

2.2调查方法与程序

2.3调查报告与披露

3.融资服务

3.1融资方案设计

3.2融资渠道与资源

3.3融资协议与文件

4.信息保密

4.1保密义务

4.2保密期限

4.3违约责任

5.保密信息的使用与披露

5.1使用原则

5.2披露限制

5.3违约责任

6.费用与报酬

6.1服务费用

6.2报酬支付方式

6.3争议解决

7.期限与终止

7.1合同期限

7.2终止条件

7.3终止程序

8.违约责任

8.1违约情形

8.2违约责任承担

8.3争议解决

9.争议解决

9.1争议解决方式

9.2争议解决程序

9.3争议解决地点

10.合同的修改与补充

10.1修改程序

10.2补充协议

10.3生效日期

11.合同的解除

11.1解除条件

11.2解除程序

11.3解除后果

12.合同的转让

12.1转让条件

12.2转让程序

12.3转让后果

13.合同的终止

13.1终止条件

13.2终止程序

13.3终止后果

14.其他

14.1通知方式

14.2不可抗力

14.3合同份数

第一部分：合同如下：

第一条定义与解释

1.1合同当事人

1.1.1本合同当事人包括甲方（中小企业）和乙方（保荐人）。

1.1.2甲方系在中国境内注册成立，依法从事经营活动的中小企业。

1.1.3乙方系具有相关资质和经验的保荐人，具备为中小企业提供尽职调查和融资服务的专业能力。

1.2合同术语

1.2.1“尽职调查”指乙方根据甲方提供的资料，对甲方的财务状况、经营状况、法律合规性等方面进行全面、客观、公正的调查。

1.2.2“融资服务”指乙方在尽职调查的基础上，为甲方提供融资方案设计、融资渠道与资源对接、融资协议起草与谈判等服务。

1.2.3“保密信息”指在合同履行过程中，双方知悉的涉及对方商业秘密、技术秘密或其他需要保密的信息。

1.3适用法律

1.3.1本合同适用中华人民共和国法律。

1.3.2合同履行过程中如发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第二条保荐人职责

2.1调查范围与内容

2.1.1乙方应对甲方的财务报表、审计报告、业务合同、公司章程等文件进行审查。

2.1.2乙方应对甲方的经营状况、市场前景、发展战略等进行调研。

2.1.3乙方应对甲方的主要管理人员、技术团队、合作伙伴等进行访谈。

2.2调查方法与程序

2.2.1乙方应采用现场调查、电话调查、函证等方式进行尽职调查。

2.2.2乙方应在收到甲方提供的资料后，在约定的期限内完成尽职调查工作。

2.2.3乙方应在尽职调查过程中，保持独立、客观、公正的原则。

2.3调查报告与披露

2.3.1乙方应在尽职调查完成后，向甲方提交尽职调查报告。

2.3.2乙方应在尽职调查报告中，对甲方的财务状况、经营状况、法律合规性等方面进行综合评价。

2.3.3乙方应在尽职调查报告中，披露可能影响甲方融资的信息。

第三条融资服务

3.1融资方案设计

3.1.1乙方应根据甲方的实际情况，为其设计合理的融资方案。

3.1.2融资方案应包括融资额度、融资期限、融资成本、融资用途等内容。

3.2融资渠道与资源

3.2.1乙方应积极为甲方寻找合适的融资渠道，包括银行贷款、股权融资、债券发行等。

3.2.2乙方应协助甲方与融资机构进行谈判，争取获得有利的融资条件。

3.3融资协议与文件

3.3.1乙方应协助甲方起草融资协议及相关文件。

3.3.2乙方应在融资协议中，明确甲乙双方的权利、义务和责任。

第四条信息保密

4.1保密义务

4.1.1双方对本合同及其履行过程中知悉的保密信息负有保密义务。

4.1.2保密信息包括但不限于技术秘密、商业秘密、财务数据等。

4.2保密期限

4.2.1本合同履行过程中的保密期限