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学而不知道,与不学同;知而不能行,与不知同。——黄睎
电网企业重点领域合规风险分析
电网企业合规管理领域既包括传统的专项合规领域(“小合规”),
如反腐败与反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争、利益冲突、关联交
易、信息披露、雇佣关系、供应商管理、知识产权等;也可以按照企
业经营管理活动的领域进行全覆盖式合规管理(“大合规”)。但无
论哪种标准,均需要确定合规管理的重点领域、识别合规义务以及合
规风险。从实际的违规处罚、利益相关者投诉、第三方纠纷偏好以及
负面舆情等分析,电网企业合规的重点领域主要集中在5大领域:电
力交易;电网调度;电网运维;电力建设;电力营销。
1.电力交易合规风险
首先突出的风险来自于外部。政出多门问题突出,合规标准不统
一,甚至出现冲突现象。如能监办和发改委出台的同一事项的监管要
求存在不一致,企业执行任一要求或不执行均存在风险。
此外,电力交易领域的重要环节均有一定风险。如:歧视性披露
重要市场信息,违规披露内幕信息,与交易主体串谋操纵市场;在供
电服务中歧视对待下游售电公司,特别是与公司自有供电公司有竞争
关系的售电公司;对普通用户电力销售和供电服务过程中存在强制交
易、滥收费用、搭售商品、附加不合理交易条件等限制竞争和垄断行
为。
2.电网调度合规风险
主要集中在调度记录痕迹化管理合规的风险。电网调度记录不全
或虚假记录,均会导致调度交接不准确、误判断、误操作等风险;调
天将降大任于斯人也,必先苦其心志,劳其筋骨,饿其体肤,空乏其身,行拂乱其所为。——《孟子》
度交接班制度执行合规也是主要风险点,导致调度领域电网安全问题
凸显。同时还包括歧视对待上游新建电源发电企业(如新能源发电企
业),违反公平接入的合规义务;在并网调度活动中,歧视对待下游
有业务竞争关系的配电网络。
3.电网运维合规风险
安全意识淡薄。往往会给电力运行系统的安全造成威胁;同时,
在变电站倒闸运行的整个过程当中,机器往往会由于多次重复使用而
出现老化,如果不能对设备做到及时维护,很容易使设备加快老化,
影响用电安全。
不合理操作。在运行倒闸操作中出现的安全问题大部分是由人为
原因造成的,例如一些变电站中的工作人员由于技术水平参差不齐,
不能严格按照操作说明进行操作,甚至出现了违章操作的现象。
同时,还有部分的工作人员从自己的经验出发,没有根据实际设
备的说明进行操作,这就会导致实际操作出现异常。据调查,很多变
电站的倒闸事故都与工作人员的不合理操作有着直接的关系,究其原
因,往往是工作人员认为关于操作流程的学习过于繁琐,在实际的操
作中缺乏科学的知识基础作指导,很容易出现操作失当的情况。
4.电力建设合规风险
(1)项目审批合规问题。
建设用地规划许可、工程规划许可、环保审批、水保审批手续、
建设施工许可、政府需核准项目的环节审批等,存在“未批先设计,
先施工”、“边建设边审批”、“先建设后补批”等现象,导致项目
天将降大任于斯人也,必先苦其心志,劳其筋骨,饿其体肤,空乏其身,行拂乱其所为。——《孟子》
进行一半被叫停、被作为违建拆除等处罚;或因前期审批缺失,项目
迟迟不能进行验收,资源闲置浪费。
(2)工程建设项目招投标采购合规问题。
规避招标。如将工程总造价降低到招标限额以下,直接发包确定
施工单位后,再进行项目调整,最后按实结算;招标人与施工方签订
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