TCFEII 0003-2022 数据合规管理体系 要求.pdf

ICS35.240.70

CCSI67

团体标准

T/CFEII0003—2022

数据合规管理体系要求

DatacompliancemanagementsystemsRequirements

—

2022-11-04发布2022-11-04实施

中国电子信息行业联合会 发布

目录

前言I

引言II

1范围1

2规范性引用文件1

3术语和定义1

4组织环境2

4.1理解组织及其环境2

4.2理解相关方的需求和期望2

4.3确定数据合规管理体系范围2

4.4数据合规管理体系3

4.5数据合规义务3

4.6数据合规风险评估3

5领导作用4

5.1领导作用和承诺4

5.2数据合规管理战略4

5.3数据合规文化4

5.4数据合规治理4

5.5岗位、职责和权限5

6策划6

6.1应对风险和机会的措施6

6.2数据合规目标及其实现的策划6

6.3针对变更的策划7

7支持7

7.1资源7

7.2制度建设7

7.3能力8

7.4意识8

7.5沟通9

7.6文件化信息9

8运行10

8.1总则10

8.2数据生存周期行为控制10

8.3数据管理行为控制12

8.4其他行为控制14

8.5举报机制14

8.6调查过程14

8.7配合外部调查14

9绩效评价14

9.1监视、测量、分析和评价14

9.2内部审核15

9.3管理评审16

10改进17

10.1持续改进17

10.2不符合和纠正措施17

参考文献18

T/CFEII0003-2022

前言

本文件依据T/CAS1.1—2017《团体标准的结构和编写指南》编写。

本文件由（拟填写企业/组织名称）共同提出。

本文件由中国电子信息行业联合会归口，考虑到本文件中的某些条款可能涉及专利，中国电子信

息行业联合会不负责对任何该类专利的鉴别。

起草单位：中国电子信息行业联合会､中标合信（北京）认证有限公司､中国软件评测中心､上海计

算机软件技术开发中心､中国行为法学会网络与数据法治研究院､北京如火数据科技有限公司､深圳数据

交易有限公司､上海数据交易所有限公司､中电科大数据研究院有限公司､格尔软件股份有限公司､湖州

市数字集团有限公司､湖南快乐阳光互动娱乐传媒有限公司､上海华能电子商务有限公司､远盟康健科技

有限公司､中图科信数智技术（北京）有限公司､北京合规科技有限公司､天津朗言安全技术服务有限公

司､北京滴普科技有限公司､维正知识产权科技有限公司､企知道网络技术有限公司､互动堂科技（南京）

有限公司､法治日报社《法人》杂志､湖南农业大学公共管理与法学学院､北京大成律师事务所､北京市

中伦律师事务所､北京市环球律师事务所､北京市智维律师事务所､广东启源律师事务所､北京市海问律

师事务所､上海市锦天城律师事务所､上海市通力律师事务所､北京市炜衡律师事务所､北京市通商（深

圳）律师事务所､北京万商天勤（杭州）律师事务所､山东文康律师事务所､上海元达律师事务所､北京

理工大学前沿技术研究院､北京劳动保障职业学院､数据治理应用技术（佛山）研究院､长春吉大正元信

息技术股份