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审计、监事、风控、法务检查内容
目录
审计、监事、风控、法务检查内容（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
审计概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.1审计的定义和目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.2审计的类型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.3审计的基本原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
审计流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
2.1审计计划的制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
2.2审计执行．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
2.3审计报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
2.4审计结果分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
监事角色与职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
3.1监事的职责概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
3.2监督公司治理结构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
3.3监督财务报告的真实性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
3.4监督公司合规性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
风控管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
4.1风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
4.2风险应对策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
4.3风险监控与预警．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
4.4风险处置与恢复．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
法务检查内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
5.1合同审查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
5.2知识产权保护．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
5.3劳动法遵守情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
5.4法律诉讼与仲裁．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
综合检查与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
6.1跨部门协同检查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
6.2定期与不定期检查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
6.3内部控制评价．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
6.4风险管理体系有效性评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
审计、监事、风控、法务检查内容（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
审计检查内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
1.1内部控制审计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
1.1.1内部控制环境．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
1.1.2风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
1.1.3控制活动．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
1.1.4信息与沟通．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
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