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企业资金运作与监管合作协议

合同编号：___________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，为加强企业资金运作与监管，共同签订本协议。

第一章协议标的与范围

第一条协议标的

1.1本协议的标的为甲方企业资金运作过程中，乙方作为监管机构对甲方资金进行监管和指导的服务。

第二条协议范围

2.1乙方对甲方资金运作过程中涉及的各类资金使用、资金来源、资金划拨等环节进行监管；

2.2乙方对甲方财务管理制度、内部控制体系、风险控制体系进行审查和评估；

2.3乙方对甲方资金运作中的重大事项、资金风险进行预警和提示；

2.4乙方为甲方提供资金运作相关的法律法规、政策咨询等。

第二章甲方义务

第三条甲方应遵守国家有关金融、财务、审计等法律法规，建立健全财务管理制度；

3.1甲方应按照乙方要求提供真实、准确、完整的财务资料；

3.2甲方应按照乙方要求对资金运作过程中的各类业务进行合规审查；

3.3甲方应按照乙方要求对资金风险进行评估和控制。

第四章乙方义务

第四条乙方应对甲方资金运作进行监管，保证甲方资金安全、合规运作；

4.1乙方应对甲方财务管理制度、内部控制体系、风险控制体系进行定期审查和评估；

4.2乙方应向甲方提供资金运作相关的法律法规、政策咨询等服务；

4.3乙方应定期向甲方报告监管情况，提出改进建议。

第五章费用及支付

第五条费用

5.1乙方对甲方提供监管服务，甲方应向乙方支付监管费用；

5.2监管费用应根据乙方实际工作量和服务内容，由双方协商确定。

第六条支付方式

6.1监管费用可采用月结、季结、年结等方式支付；

6.2甲方应在乙方规定的缴费时间内支付监管费用；

6.3如甲方未按约定支付监管费用，乙方有权暂停或终止监管服务。

第六章监管报告与信息共享

第六条监管报告

6.1乙方应定期向甲方提交监管报告，报告内容包括但不限于：

6.1.1甲方资金运作的合规性分析；

6.1.2甲方财务状况的评估；

6.1.3甲方内部控制体系的有效性评价；

6.1.4甲方资金风险预警及应对措施建议。

第七条信息共享

7.1甲方和乙方应建立信息共享机制，保证双方能够及时获取对方在资金运作与监管方面的信息；

7.2甲方和乙方应保证所共享信息的保密性，未经对方同意，不得向任何第三方披露；

7.3信息共享应遵循相关法律法规和行业标准。

第七章风险管理与内部控制

第八条风险管理

8.1甲方应建立健全风险管理体系，保证资金运作过程中的风险得到有效识别、评估和控制；

8.2乙方应协助甲方识别和评估资金运作中的风险，并提出相应的风险管理建议。

第九条内部控制

9.1甲方应建立和完善内部控制制度，保证资金运作的合规性和效率；

9.2乙方应定期对甲方的内部控制制度进行审查，并提出改进意见。

第八章监管措施与处罚

第十条监管措施

10.1乙方在监管过程中发觉甲方存在违规行为时，有权采取以下监管措施：

10.1.1要求甲方立即停止违规行为；

10.1.2要求甲方提交整改措施及整改报告；

10.1.3依法对甲方进行处罚。

第十一条处罚

11.1甲方违反本协议约定或相关法律法规，乙方有权采取以下处罚措施：

11.1.1警告；

11.1.2罚款；

11.1.3暂停或终止监管服务。

第九章保密条款

第十二条保密义务

12.1甲方和乙方对本协议内容以及在进行资金运作与监管过程中所获得的信息负有保密义务；

12.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。

第十三条保密信息的范围

13.1保密信息包括但不限于：

13.1.1本协议的条款；

13.1.2双方在资金运作与监管过程中所交换的文件、数据、信息；

13.1.3乙方在监管过程中发觉的问题和提出的建议。

第十章协议的生效、终止与续签

第十四条协议生效

14.1本协议自双方签字盖章之日起生效。

第十五条协议终止

15.1本协议在以下情形下终止：

15.1.1双方协商一致；

15.1.2本协议约定的终止条件成就；

15.1.3法律法规规定的其他情形。

第十六条协议续签

16.1本协议期满前，如双方同意继续合作，可协商续签本协议。

第十一章监管工具与技术支持

第十七条监管工具

17.1乙方应使用先进的技术手段和监管工具，对甲方资金运作进行实时监控和分析；

17.2乙方应保证监管工具的准确性和可靠性，并对监管工具的更新和维护负责。

第十八条技术支持

18.1乙方应向甲方提供必要的技术支持，包括但不限于：

18.1.1对甲方使用监管工具的培训；

18.1.2及时解决甲方在使用监管工具过程中遇到的问题；

18.1.3协助甲方提