2025年期货从业资格考试法律法规知识深度测试卷.docx

2025年期货从业资格考试法律法规知识深度测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、期货市场基础知识

要求：考察考生对期货市场基本概念、交易规则、市场机制等方面的掌握程度。

1.下列哪项不属于期货交易的基本特征？

A.双向交易

B.多样化交易

C.风险性

D.需要实物交割

2.期货交易中，下列哪项不是保证金的作用？

A.限制交易规模

B.控制风险

C.保障交易安全

D.促进市场流动性

3.期货交易的基本程序包括哪些？

A.开户

B.交易

C.结算

D.交割

4.期货交易中，下列哪项不是交易指令？

A.限价指令

B.市价指令

C.停损指令

D.交易员指令

5.期货交易中，下列哪项不是保证金的形式？

A.保证金账户

B.信用额度

C.交易保证金

D.资金账户

6.期货交易中，下列哪项不是期货市场的风险？

A.价格波动风险

B.信用风险

C.操作风险

D.市场风险

7.期货交易中，下列哪项不是期货市场的参与者？

A.期货公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.银行

8.期货交易中，下列哪项不是期货市场的监管机构？

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货经纪公司

D.期货结算所

9.期货交易中，下列哪项不是期货市场的交易时间？

A.交易时间

B.交割时间

C.休市时间

D.开市时间

10.期货交易中，下列哪项不是期货市场的交易规则？

A.交易时间

B.交易品种

C.交易方式

D.交易手续费

二、期货法律法规

要求：考察考生对期货法律法规的基本了解，包括相关法律、法规、规章和规范性文件。

1.下列哪项不属于《中华人民共和国证券法》的调整范围？

A.证券发行

B.证券交易

C.期货交易

D.证券中介机构

2.下列哪项不属于《期货交易管理条例》的调整范围？

A.期货交易

B.期货经纪业务

C.期货投资咨询业务

D.期货市场基础设施

3.下列哪项不属于《期货交易所管理办法》的调整范围？

A.期货交易所的组织结构

B.期货交易所的交易规则

C.期货交易所的结算制度

D.期货交易所的信息披露制度

4.下列哪项不属于《期货经纪公司管理办法》的调整范围？

A.期货经纪公司的设立

B.期货经纪公司的业务范围

C.期货经纪公司的风险管理

D.期货经纪公司的监管措施

5.下列哪项不属于《期货从业人员管理办法》的调整范围？

A.期货从业人员的资格

B.期货从业人员的职业道德

C.期货从业人员的业务行为规范

D.期货从业人员的培训

6.下列哪项不属于《期货市场客户保证金管理办法》的调整范围？

A.保证金账户管理

B.保证金比例管理

C.保证金提取管理

D.保证金监管

7.下列哪项不属于《期货市场信息披露管理办法》的调整范围？

A.信息披露主体

B.信息披露内容

C.信息披露方式

D.信息披露时间

8.下列哪项不属于《期货市场违规行为处理办法》的调整范围？

A.违规行为的认定

B.违规行为的处理

C.违规行为的处罚

D.违规行为的举报

9.下列哪项不属于《期货市场投资者适当性管理办法》的调整范围？

A.投资者适当性原则

B.投资者适当性分类

C.投资者适当性评价

D.投资者适当性监管

10.下列哪项不属于《期货市场违法违规行为认定标准》的调整范围？

A.违规行为的认定标准

B.违规行为的处理标准

C.违规行为的处罚标准

D.违规行为的举报标准

三、期货法律法规案例分析

要求：考察考生运用期货法律法规解决实际问题的能力。

1.甲公司是一家期货经纪公司，乙公司为甲公司的客户。乙公司在甲公司开设了期货交易账户，并进行了期货交易。甲公司在乙公司未履行保证金追加义务的情况下，擅自平仓了乙公司的持仓。下列哪项说法是正确的？

A.甲公司违反了《期货交易管理条例》的规定

B.甲公司违反了《期货经纪公司管理办法》的规定

C.甲公司违反了《期货市场客户保证金管理办法》的规定

D.甲公司违反了《期货市场信息披露管理办法》的规定

2.丙公司为一家期货交易者，因涉嫌操纵期货市场，被中国证监会调查。在调查过程中，丙公司拒绝配合调查，并删除了相关证据。下列哪项说法是正确的？

A.丙公司违反了《期货交易管理条例》的规定

B.丙公司违反了《期货市场信息披露管理办法》的规定

C.丙公司违反了《期货市场违法违规行为认定标准》的规定

D.丙公司违反了《期货市场投资者适当性管理办法》的规定

3.丁公司为一家期货经纪公司，发现其客户戊公司在期货交易中存在违规行为。丁公司未及时向中国证监会报告，也未采取措施制止违规行为。下列哪项说法是