2025年证券从业资格考试金融市场基础知识重点知识点试卷.docx

2025年证券从业资格考试金融市场基础知识重点知识点试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、证券市场概述

要求：掌握证券市场的定义、功能、分类以及证券市场的基本要素。

1.证券市场是指（）。

A.股票、债券等有价证券的交易场所

B.股票、债券等有价证券的发行场所

C.证券公司、基金公司等金融机构的交易场所

D.证券交易所、证券公司等金融机构的办公场所

2.证券市场的功能包括（）。

A.融资功能

B.投资功能

C.价格发现功能

D.风险分散功能

3.证券市场按照交易场所可以分为（）。

A.证券交易所市场

B.证券交易柜台市场

C.证券场外市场

D.证券托管市场

4.证券市场的基本要素包括（）。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

5.以下哪项不是证券市场的功能（）。

A.融资功能

B.价格发现功能

C.证券市场是政府的财政部门

D.风险分散功能

6.证券市场的价格发现功能主要表现在（）。

A.证券价格反映了市场的供求关系

B.证券价格反映了企业的盈利状况

C.证券价格反映了宏观经济状况

D.以上都是

7.证券市场的风险分散功能主要依靠（）。

A.证券投资组合

B.证券评级

C.证券市场监管

D.证券市场自律

8.证券市场的基本要素不包括（）。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易场所

D.证券监管机构

9.证券市场按照交易场所分类，以下哪个不属于证券交易所市场（）。

A.上交所

B.深交所

C.银行间市场

D.新三板

10.证券市场的风险分散功能主要通过（）来实现。

A.证券投资组合

B.证券评级

C.证券市场监管

D.证券市场自律

二、证券发行与承销

要求：掌握证券发行的定义、分类、方式以及承销方式。

1.证券发行是指（）。

A.证券发行人向投资者出售证券的行为

B.证券投资者向证券发行人购买证券的行为

C.证券发行人通过证券交易所向投资者出售证券的行为

D.证券投资者通过证券交易所向证券发行人购买证券的行为

2.证券发行按照发行对象可以分为（）。

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.非上市发行

3.证券发行按照发行方式可以分为（）。

A.股票发行

B.债券发行

C.权证发行

D.以上都是

4.证券发行的方式包括（）。

A.公开发行

B.非公开发行

C.股票发行

D.债券发行

5.以下哪种不属于证券发行的方式（）。

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.非上市发行

6.证券承销方式包括（）。

A.包销

B.代销

C.自销

D.分销

7.证券发行中的包销是指（）。

A.证券发行人将证券全部售给承销商

B.承销商将证券全部售给投资者

C.证券发行人将证券部分售给投资者，部分售给承销商

D.承销商将证券部分售给投资者，部分留作自有

8.证券发行中的代销是指（）。

A.承销商将证券全部售给投资者

B.证券发行人将证券全部售给承销商

C.承销商将证券部分售给投资者，部分留作自有

D.证券发行人将证券部分售给投资者，部分售给承销商

9.证券发行中的自销是指（）。

A.证券发行人自行销售证券

B.承销商自行销售证券

C.证券发行人委托承销商销售证券

D.承销商委托证券发行人销售证券

10.证券发行中的分销是指（）。

A.承销商将证券部分售给投资者，部分留作自有

B.承销商将证券全部售给投资者

C.证券发行人将证券全部售给承销商

D.证券发行人自行销售证券

四、证券交易

要求：理解证券交易的定义、程序以及交易规则。

1.证券交易是指在（）之间进行的有价证券买卖活动。

A.证券发行人与投资者

B.投资者与投资者

C.投资者与证券公司

D.证券公司与证券公司

2.证券交易的程序通常包括（）。

A.开户

B.报价

C.成交

D.清算交割

3.