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代理销售服务协议
甲方:
地址:
法定代表人:
联系人:
联系方式:
乙方:?
地址:
法定代表人:
联系人:
联系方式:
鉴于:
甲方拟聘请乙方在其合法许可经营业务范围内,就甲方拟发行的私募基金产品提供相关代理销售服务,乙方接受前述聘请,双方达成一致,协议内容如下:
第一章合作事项
第一条代理期限与代理服务内容
甲方委托乙方在本协议下的代理期限,自本协议生效之日起至本协议约定代理事宜完成之日止。
乙方按照私募基金产品(以下简称“基金产品”)相关的文件或条款向合格的机构和个人介绍基金产品相关信息,促使潜在的投资人投资该基金产品。在本基金产品销售期间,乙方提供销售服务的投资者(以下简称“投资者”)与甲方达成认购意向并签署合同后,投资者将资金交付至甲方指定的资金募集账户。
募集账户信息如下:
户名:
开户行:
账号:
第二条代理销售
(一)基本信息:
1、本基金产品每期成立之日后,且投资者满足本产品条件的情况下,10个工作日内支付代理销售费用。
2、代理销售服务费金额=本基金产品对应期限金额*%
3、代理销售产品规模:亿(或以实际募集资金为准)
4、此服务费为税后费用,乙方不需要开具发票。
(二)乙方的服务费收款账号信息
户名:
帐号:
开户行:
(三)作为甲方向乙方支付代理费的前提条件,乙方须履行:
(1)按照本合同的约定,办理甲方委托事项;
(2)及时向甲方交付客户签署的合同(如有):合同内容须签署完整、客户身份资料须齐全,包括本协议第十一条所属的全部资料(具体以甲方出具的《项目签约指南》所列材料为准);
(3)不得拖欠、挪用、侵占基金产品资金、基金产品收益和基金产品财产;
(4)应配合甲方组织相关人员进行业务培训;
(5)向甲方返还未使用的基金产品文件等其他甲方交付给乙方的与本基金产品有关的协议文本。
第二章甲方权利及义务
甲方承诺并保证本协议项下提供给乙方代理销售的基金产品符合国家法律法规、监管政策的有关规定。
在基金产品成立前,乙方应积极配合甲方拨打其提供销售服务的客户的真实联系电话;除本次电话回访外,甲方承诺不越过乙方主动联系其提供销售服务的客户。
在基金产品成立后且乙方未违反本协议约定义务的前提下,甲方有按时足额向乙方支付相关代理费用的义务。
甲方/乙方确保所有参与合作项下的工作人员都是甲方/乙方的专业人士,具有丰富投资/基金销售经验和操作技能,并已经甲方/乙方授权代表甲方/乙方从事专业服务。
第三章乙方权利义务
记机构和/或甲方及时准确地传递全部上述资料。在甲方提出此类查询要求时,积极予以提供或协助。
在与客户业务关系存续期间,如客户身份资料发生变更的,乙方应当及时更新客户身份资料。
乙方不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
出现客户身份存疑、身份资料过期等相关法律法规规定的情形时,乙方应当重新识别客户(即法律法规规定的方式重新识别投资者的身份)。
乙方应严格管理资金的划付,将参与、分红及认参与不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户。投资人申请退出时要求变更指定银行账户的,乙方应对申请变更人的有效身份进行核实,并记录申请变更人的基本信息及申请变更的时间、地点、账户信息,同时作为异常交易处理。
在开展代理销售业务工作中,甲乙双方应积极协助配合对方对可疑交易和大额交易进行调查,并及时提供因监管机构或国家有权机关调查所需的客户资料信息。
甲乙双方保证就对方提供的客户资料信息保密,除法律法规要求的情形外,不对外使用或泄露。
甲乙双方应根据反洗钱监管部门的要求建立反洗钱客户风险等级划分制度,按照客户的特点,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级并据其设定不同的审核标准。甲乙双方应根据客户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息。
乙方应按照反洗钱监管部门的要求,积极开展反洗钱业务的宣传,组织员工接受反洗钱培训。
乙方未依照相关法律法规及本协议的要求履行反洗钱职责而导致甲方、投资者或基金产品财产受到损失,乙方应承担赔偿责任,因此造成甲方向第三方承担责任的,乙方应赔偿甲方因此而遭受的全部损失。
第五章保密条款
本章的宗旨是在保证甲、乙各方在合作的同时,对对方的保密信息提供适当的保护。甲、乙双方同意在一方(披露方)披露保密信息给另一方(接受方)时,适用本条的规定。
保密信息的范围
除披露方书面标明为非保密资料或信息或事实上已属于公开信息的外,甲方或乙方在本合同签订、履行过程中接受或知悉的对方资料和信息(包括客户信息),均视为保密信息。
保密义务
1、接受方应在保密期限内对保密信息保密,未经披露方事先书面同意,不得将
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