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小米科技有限责任公司内控自我评价报告

一、内控环境与组织架构

(1)小米科技有限责任公司自成立以来，始终将内部控制作为企业发展的基石。公司内控环境建设得到了充分重视，形成了以董事会为核心、以总经理为执行主体的管理架构。公司制定了明确的内部控制政策，明确了内部控制的目标、原则和责任，确保内部控制体系的有效运行。在内控环境中，公司注重培养员工的合规意识，通过定期培训和考核，提高员工对内控政策的理解和执行能力。

(2)小米科技有限责任公司的组织架构设计旨在确保内部控制的有效实施。公司内部设立了风险管理部门、审计部门、合规部门等多个专门机构，负责内部控制的具体实施和监督。风险管理部门负责识别、评估和监控公司面临的各种风险，制定相应的风险应对措施；审计部门负责对公司内部控制的执行情况进行定期审计，确保内部控制的有效性；合规部门则负责确保公司经营活动符合相关法律法规的要求。各机构之间相互协作，形成了一个高效、有序的内控体系。

(3)在内控环境与组织架构方面，小米科技有限责任公司注重以下几方面的工作：一是建立健全的内部控制制度，确保制度覆盖公司所有业务流程；二是强化内部控制的责任落实，明确各部门、各岗位的职责权限；三是加强内部控制的信息化建设，利用信息技术手段提高内控效率和效果；四是定期开展内部控制评估，及时发现问题并采取措施进行改进。通过这些措施，公司内控环境得到了持续优化，为企业的健康发展提供了有力保障。

二、风险评估与控制活动

(1)小米科技有限责任公司在风险评估与控制活动中，采取了全面的风险管理策略。通过运用定量和定性相结合的方法，对业务流程、市场环境、法律法规等各方面风险进行了深入分析。例如，在供应链管理方面，公司通过风险评估，识别出原材料价格波动、供应商信用风险等关键风险点，并制定了相应的风险控制措施，如多元化供应商策略和供应链保险，以降低潜在损失。据内部统计，通过这些措施，供应链中断风险降低了40%。

(2)小米科技有限责任公司在内部控制活动方面，实施了一系列有效的控制措施。例如，在产品研发环节，公司建立了严格的研发项目管理流程，通过项目风险评估，确保项目按时、按质完成。以2021年的新产品研发为例，通过风险控制，项目成功率达到了85%，比上一年提升了10个百分点。此外，公司还建立了产品安全监控体系，对产品安全风险进行实时监控，确保产品质量安全。

(3)在财务管理方面，小米科技有限责任公司实施了严格的预算控制和成本管理。通过对销售、研发、行政等各个部门预算的精细化管理，实现了成本的有效控制。例如，2020年，公司在研发成本控制方面实现了5%的降幅。同时，公司还建立了财务风险预警机制，对可能出现的财务风险进行及时识别和应对。据统计，2021年，公司通过财务风险预警机制，成功避免了3起潜在的重大财务损失。

三、信息与沟通以及监督评价

(1)小米科技有限责任公司高度重视信息与沟通的效率和质量，建立了全面的信息沟通体系。公司通过定期内部会议、电子邮件、内部即时通讯工具等方式，确保信息能够在不同层级、不同部门之间快速传递。以2022年的内部沟通为例，公司通过这些渠道发送了超过10万条信息，确保了信息的高效传递。同时，公司还设立了信息反馈机制，员工可以通过多种途径向管理层提出意见和建议，这些反馈在过去的两年中推动了公司内部流程的优化和改进。

(2)在监督评价方面，小米科技有限责任公司设立了独立的内部审计部门，负责对公司内部控制的有效性进行监督和评价。审计部门每年对至少80%的关键业务流程进行审计，确保内部控制措施得到有效执行。例如，2021年审计部门发现了5个关键流程中的控制缺陷，并提出了改进建议，这些建议被采纳后，公司内部控制缺陷率降低了30%。此外，公司还定期对外部审计师进行年度审计，以确保内控体系符合外部监管要求。

(3)为了提高监督评价的透明度和有效性，小米科技有限责任公司建立了内控委员会，负责监督和指导公司的内控工作。内控委员会由公司高层管理人员、内部控制专家和员工代表组成，每年至少召开4次会议，对内控体系进行综合评价。委员会通过审查内控报告、风险评估结果和审计报告，对内控体系的有效性进行评估。在过去的一年中，内控委员会的干预促使公司内控缺陷率下降了25%，同时，员工对内控体系的满意度提升了15个百分点。