项目风险预警与控制记录表.docVIP

项目风险预警与控制记录表

序号

风险类别

风险描述

预警指标

预警时间

预防措施

控制措施

实施部门

完成时间

备注

1

技术风险

系统故障、数据丢失等

系统稳定性指标、数据完整性指标

2

运营风险

人员流失、服务质量下降等

人员流失率、客户满意度指标

3

财务风险

收入不稳定、成本上升等

收入增长率、成本控制指标

4

法规风险

违反法律法规、政策调整等

法规合规率、政策变动监测

5

市场风险

市场需求变化、竞争加剧等

市场占有率、竞争格局分析

表格说明：

本表用于记录项目风险预警与控制的相关信息。

表格内容包括风险类别、风险描述、预警指标、预警时间、预防措施、控制措施、实施部门、完成时间和备注。

各项指标和措施应根据实际情况进行填写，并保证及时更新。

风险项

预警信号

应急计划

负责部门

预警日期

实施状态

备注

技术故障

系统异常、响应时间过长

系统备份、故障转移方案

IT部门

待实施

供应链中断

供应商延迟交货、关键部件短缺

供应商备选方案、物料替代方案

采购部门

待实施

市场需求波动

销量下降、客户订单减少

市场调研、价格调整

销售部门

待实施

竞争对手活动

竞品发布、价格战

市场分析、竞争策略调整

市场部门

待实施

法规变更

法规更新、合规检查

合规风险评估、修订流程

法务部门

待实施

财务风险

资金链紧张、利润下降

资金筹措计划、成本控制

财务部门

待实施

人员流动

关键员工离职、团队士气下降

人员激励计划、招聘策略

人力资源部门

待实施

操作风险

误操作、流程错误

流程优化、培训计划

操作管理

待实施

表格说明：

风险项：列出项目中可能遇到的主要风险类别。

预警信号：描述触发风险预警的具体信号或指标。

应急计划：针对预警信号所制定的应对措施。

负责部门：负责实施应急计划的部门。

预警日期：预警信号首次出现的日期。

实施状态：应急计划的实施进度，如“待实施”、“进行中”、“已完成”等。

备注：其他相关信息或特殊说明。

风险识别

风险因素

预警指标

风险等级

预警阈值

预警行动

负责人

处理记录

技术风险

系统漏洞、设备故障

系统错误日志、设备维护周期

高

错误率5%

立即修复

IT团队

市场风险

市场需求变动、竞争加剧

销售量变化、市场份额分析

中

销售量下降10%

调整策略

市场团队

运营风险

供应链中断、人力资源不足

供应商交货延迟、员工离职率

高

延迟天数7天

备选供应商、招聘计划

运营团队

财务风险

资金流动问题、成本增加

资金流动比率、成本分析报告

中

资金流动比率1.5

资金管理优化

财务团队

合规风险

法律法规变动、政策风险

法规更新公告、合规审计结果

高

合规问题数5

风险评估、合规培训

法务团队

项目风险

项目进度延误、质量不达标

项目进度报告、质量检查结果

中

延误天数30天

项目调整、质量控制

项目经理

信誉风险

客户投诉、品牌形象受损

客户满意度调查、媒体曝光

高

投诉数量10

顾客关系管理、公关活动

客户服务团队

表格说明：

风险识别：识别项目可能面临的风险类别。

风险因素：列举导致该风险的具体因素。

预警指标：确定监测风险的具体指标或数据。

风险等级：根据风险的可能性和影响程度划分等级（如低、中、高）。

预警阈值：设定触发预警的指标阈值。

预警行动：针对预警信号采取的应急措施。

负责人：负责监控和应对该风险的部门或个人。

处理记录：记录风险应对过程中的关键步骤和结果。