投标保证金管理办法.docx

?一、总则

1.目的

为了加强公司投标保证金的管理，规范投标保证金的收取、退还等操作流程，保障公司的合法权益，确保招投标活动的顺利进行，特制定本办法。

2.适用范围

本办法适用于公司参与的各类招投标项目中涉及投标保证金的管理。

3.基本原则

（1）合法合规原则：严格遵守国家法律法规以及相关招投标管理规定，确保投标保证金管理活动合法有效。

（2）规范操作原则：明确各环节操作流程和要求，做到流程清晰、手续完备、责任明确。

（3）风险可控原则：加强对投标保证金的风险评估与控制，防范资金损失和法律风险。

（4）专款专用原则：投标保证金应专款专用，不得挪作他用。

二、职责分工

1.招投标部门

（1）负责组织招投标活动，在招标文件中明确投标保证金的金额、形式、缴纳时间等要求。

（2）对投标人提交的投标文件进行初步审查，核实投标保证金的缴纳情况。

（3）负责与招标人沟通协调投标保证金的退还事宜。

2.财务部门

（1）负责投标保证金的收取、入账、核算和保管工作。

（2）根据招投标部门提供的信息，办理投标保证金的退还手续。

（3）定期对投标保证金的收支情况进行核对和分析，确保账目清晰。

3.法务部门

（1）对招投标活动及投标保证金管理办法提供法律支持和合规审查。

（2）处理涉及投标保证金的法律纠纷和诉讼事项。

三、投标保证金的收取

1.金额规定

（1）根据项目的规模、性质、预计金额等因素，在招标文件中合理确定投标保证金的金额。投标保证金金额一般不超过项目估算价的一定比例，具体比例按照国家相关规定和招标人要求执行。

（2）对于一些小型、简单项目，经公司领导批准，可适当降低投标保证金金额或免予收取。

2.形式要求

（1）投标保证金可以采用现金、支票、汇票、本票或者金融机构、担保机构出具的保函等形式。

（2）对于采用保函形式提交投标保证金的，保函必须由具有相应资质的金融机构或担保机构出具，并符合招标文件规定的格式和要求。

3.缴纳时间

（1）投标人应在招标文件规定的截止时间前，将投标保证金足额缴纳至指定账户。

（2）招投标部门应在开标前对投标人的投标保证金缴纳情况进行核实，对于未按规定缴纳的投标人，其投标文件将被拒绝。

4.收取流程

（1）财务部门在收到投标保证金后，应及时开具收款凭证，并进行账务处理。收款凭证应注明项目名称、投标人名称、保证金金额、缴纳形式等信息。

（2）财务部门应将收款情况及时反馈给招投标部门，以便招投标部门进行后续工作。

四、投标保证金的退还

1.退还条件

（1）未中标的投标人，在中标通知书发出后一定期限内（一般按照招标文件规定执行），如无任何异议，财务部门应将其投标保证金予以退还。

（2）中标的投标人，在按照招标文件要求签订合同并提交履约保证金后，财务部门应将其投标保证金予以退还。

（3）因招标人原因导致招标项目终止或废标的，招标人应及时退还投标人的投标保证金及银行同期存款利息。

2.退还流程

（1）未中标的投标人：

-招投标部门在中标通知书发出后，通知未中标的投标人办理投标保证金退还手续。

-未中标的投标人应向招投标部门提交投标保证金退还申请，申请应注明投标人名称、项目名称、缴纳保证金金额、缴纳时间等信息，并加盖单位公章。

-招投标部门对退还申请进行审核，确认无误后，出具投标保证金退还审批表，报公司领导审批。

-财务部门根据审批后的退还审批表，办理投标保证金退还手续，将保证金退还至投标人原缴纳账户。

（2）中标的投标人：

-中标人在签订合同并提交履约保证金后，向招投标部门提交投标保证金退还申请。

-招投标部门对退还申请进行审核，确认合同签订情况和履约保证金提交情况后，出具投标保证金退还审批表，报公司领导审批。

-财务部门根据审批后的退还审批表，办理投标保证金退还手续，将保证金退还至中标人原缴纳账户。

（3）因招标人原因导致招标项目终止或废标的：

-招投标部门收到招标人关于退还投标保证金的通知后，通知相关投标人办理退还手续。

-投标人按照未中标的投标人退还流程办理投标保证金退还手续。

3.退还时间

（1）财务部门应在收到完整的退还申请和审批表后的规定时间内（一般为[X]个工作日）办理投标保证金退还手续。

（2）对于因特殊情况需要延长退还时间的，财务部门应向投标人说明原因，并争取投标人的理解。

五、投标保证金的管理与监督

1.账户管理

（1）财务部