2025版上市保荐人尽职调查与风险评估专业服务合同.docx

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME

甲方：XXX

乙方：XXX

20XX

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RESUME

PERSONAL

2025版上市保荐人尽职调查与风险评估专业服务合同

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1术语定义

1.2行业术语

1.3合同用语

2.服务内容

2.1尽职调查

2.2风险评估

2.3报告编制

3.服务范围

3.1上市保荐人职责

3.2尽职调查范围

3.3风险评估范围

4.服务期限

4.1起止时间

4.2服务期限延长

4.3终止条件

5.服务费用

5.1费用计算方式

5.2费用支付方式

5.3费用调整

6.服务交付

6.1报告交付时间

6.2报告格式

6.3报告提交方式

7.信息保密

7.1保密条款

7.2保密期限

7.3保密责任

8.权利与义务

8.1上市保荐人权利

8.2上市保荐人义务

8.3服务方权利

8.4服务方义务

9.合作与协调

9.1合作方式

9.2协调机制

9.3沟通方式

10.法律责任

10.1违约责任

10.2损害赔偿责任

10.3违法责任

11.争议解决

11.1争议解决方式

11.2争议解决程序

11.3争议解决地点

12.合同生效与变更

12.1合同生效条件

12.2合同变更程序

12.3合同解除

13.合同解除与终止

13.1合同解除条件

13.2合同终止条件

13.3合同解除与终止程序

14.其他条款

14.1合同附件

14.2合同附件效力

14.3合同份数与保管

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1术语定义

1.1.1“上市保荐人”指根据相关法律法规规定，为上市申请人提供上市保荐服务的机构。

1.1.2“尽职调查”指上市保荐人对上市申请人的财务状况、业务运营、法律合规等方面进行全面、细致的调查。

1.1.3“风险评估”指上市保荐人对上市申请人在尽职调查过程中发现的风险进行评估，并提出相应的风险防范措施。

1.1.4“服务方”指提供尽职调查与风险评估专业服务的机构。

1.2行业术语

1.2.1“上市申请人”指申请上市的企业。

1.2.2“保荐代表人”指上市保荐人指定的负责上市保荐事务的高级管理人员。

1.2.3“信息披露义务人”指上市公司及其相关人员。

1.3合同用语

1.3.1“本合同”指本专业服务合同。

1.3.2“服务期”指本合同约定的服务期限。

2.服务内容

2.1尽职调查

2.1.1服务方应对上市申请人的财务报表、审计报告、法律文件等进行审查，确保其真实、准确、完整。

2.1.2服务方应对上市申请人的业务运营、内部控制、风险管理等方面进行调查，评估其合规性。

2.1.3服务方应对上市申请人的历史沿革、股权结构、主要股东等进行调查，确保其合法合规。

2.2风险评估

2.2.1服务方应根据尽职调查结果，对上市申请人的风险进行分类和评估。

2.2.2服务方应针对风险评估结果，提出风险防范措施和建议。

2.3报告编制

2.3.1服务方应根据尽职调查和风险评估结果，编制尽职调查报告和风险评估报告。

3.服务范围

3.1上市保荐人职责

3.1.1上市保荐人应按照相关法律法规和本合同约定，履行上市保荐职责。

3.1.2上市保荐人应协助服务方开展尽职调查和风险评估工作。

3.2尽职调查范围

3.2.1尽职调查范围包括但不限于上市申请人的财务状况、业务运营、法律合规等方面。

3.2.2尽职调查范围应覆盖上市申请人的主要业务板块和关联方。

3.3风险评估范围

3.3.1风险评估范围包括但不限于上市申请人的财务风险、法律风险、市场风险等方面。

3.3.2风险评估范围应考虑上市申请人的行业特点和发展趋势。

4.服务期限

4.1起止时间

4.1.1本合同服务期限自双方签订之日起至上市申请人的股票上市之日止。

4.1.2服务期限可根据实际情况进行调整，但需经双方协商一致。

4.2服务期限延长

4.2.1如因上市申请人的原因导致服务期限无法按期完成，服务期限可相应延长。

4.2.2服务期限延长需经双方书面同意。

4.3终止条件

a)上市申请人的股票上市；

b)双方协商一致解除本合同；

c)出现合同约定的终止条件。

5.服务费用

5.1费用计算方式

5.1.1服务费用按照双方协商确定的收费标准计算。

5.1.2服务费用包括但不限于尽职调查费、风险评估费、报告编制费等。

5.2费用支付方式

5.2.1服务费用支付方式为分期支付，具体支付时间和金额由双