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甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME
甲方：XXX
乙方：XXX
20XX
COUNTRACTCOVER
专业合同封面
RESUME
PERSONAL
二零二五年度金融资产保荐人尽职调查与合规审查合同
本合同目录一览
1.合同双方基本信息
1.1合同双方名称
1.2合同双方法定代表人或授权代表
1.3合同双方联系方式
2.合同目的与依据
2.1合同目的
2.2合同依据
3.尽职调查范围与内容
3.1尽职调查范围
3.2尽职调查内容
3.3尽职调查方法
4.合规审查范围与内容
4.1合规审查范围
4.2合规审查内容
4.3合规审查标准
5.尽职调查与合规审查流程
5.1尽职调查流程
5.2合规审查流程
5.3工作报告提交与反馈
6.尽职调查与合规审查期限
6.1尽职调查期限
6.2合规审查期限
6.3逾期处理
7.尽职调查与合规审查费用
7.1费用支付方式
7.2费用计算标准
7.3费用支付时间
8.信息保密与知识产权
8.1信息保密义务
8.2知识产权归属
8.3违约责任
9.合同解除与终止
9.1合同解除条件
9.2合同终止条件
9.3合同解除与终止程序
10.违约责任与争议解决
10.1违约责任
10.2争议解决方式
10.3争议解决程序
11.其他约定事项
11.1合同附件
11.2合同修改与补充
11.3合同生效与备案
12.合同签署与生效
12.1合同签署时间
12.2合同生效时间
12.3合同备案
13.合同附件
13.1附件一：尽职调查清单
13.2附件二：合规审查清单
13.3附件三：保密协议
14.合同解除与终止协议
第一部分：合同如下：
1.合同双方基本信息
1.1合同双方名称
（1）甲方：________
（2）乙方：________
1.2合同双方法定代表人或授权代表
（1）甲方法定代表人/授权代表：________
（2）乙方法定代表人/授权代表：________
1.3合同双方联系方式
（1）甲方联系方式：电话：________，邮箱：________，地址：________
（2）乙方联系方式：电话：________，邮箱：________，地址：________
2.合同目的与依据
2.1合同目的
本合同旨在明确甲乙双方就二零二五年度金融资产保荐人尽职调查与合规审查的相关权利义务，确保双方合作顺利进行。
2.2合同依据
本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国金融法》及相关法律法规制定。
3.尽职调查范围与内容
3.1尽职调查范围
（1）被调查方的基本情况；
（2）被调查方的财务状况；
（3）被调查方的经营状况；
（4）被调查方的合规经营情况；
（5）被调查方关联方的信息。
3.2尽职调查内容
（1）被调查方公司章程、股东会决议、董事会决议等文件；
（2）被调查方财务报表、审计报告等；
（3）被调查方经营许可证、营业执照等；
（4）被调查方合同、协议等；
（5）被调查方关联方信息。
3.3尽职调查方法
（1）查阅被调查方提供的文件、资料；
（2）实地考察被调查方经营场所；
（3）向被调查方相关人员了解情况；
（4）咨询第三方专业机构。
4.合规审查范围与内容
4.1合规审查范围
（1）被调查方在金融领域的合规经营情况；
（2）被调查方在业务活动中的合规经营情况；
（3）被调查方内部控制制度的合规性。
4.2合规审查内容
（1）被调查方是否符合相关法律法规的要求；
（2）被调查方内部控制制度是否完善；
（3）被调查方在业务活动中是否存在违规行为。
4.3合规审查标准
以国家法律法规、行业规范、行业标准为审查依据。
5.尽职调查与合规审查流程
5.1尽职调查流程
（1）甲方根据本合同要求，向乙方提供尽职调查所需资料；
（2）乙方按照约定开展尽职调查工作；
（3）乙方完成尽职调查后，向甲方提交尽职调查报告。
5.2合规审查流程
（1）甲方根据本合同要求，向乙方提供合规审查所需资料；
（2）乙方按照约定开展合规审查工作；
（3）乙方完成合规审查后，向甲方提交合规审查报告。
5.3工作报告提交与反馈
（1）乙方在完成尽职调查与合规审查后，向甲方提交工作报告；
（2）甲方在收到工作报告后，对报告内容进行审核；
（3）如甲方对报告内容有异议，乙方应在收到异议之日起____日内予以答复。
6.尽职调查与合规审查期限
6.1尽职调查期限
自本合同生效之日起____个工作日内完成。
6.2合规审查期限
自本合同生效之日起____个工作日内完成。
6.3逾期处理
如乙方未能按时
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