合同签订流程及管理办法.docx

?一、总则

1.目的

为规范公司合同签订流程，加强合同管理，防范合同风险，维护公司合法权益，特制定本办法。

2.适用范围

本办法适用于公司及所属各部门对外签订的各类合同，包括但不限于买卖合同、租赁合同、服务合同、技术合同、借款合同等。

3.基本原则

-合法合规原则：合同的签订和履行应符合国家法律法规及相关政策的规定。

-平等自愿原则：合同双方在平等、自愿的基础上协商一致，签订合同。

-公平公正原则：合同条款应公平合理，不得损害公司利益。

-诚实守信原则：合同双方应诚实守信，全面履行合同约定的义务。

二、合同签订流程

1.合同立项

-业务部门根据工作需要，提出合同立项申请，填写《合同立项申请表》，详细说明合同的名称、标的、金额、履行期限、对方当事人等基本情况，并阐述签订合同的必要性和可行性。

-申请表经业务部门负责人审核签字后，报分管领导审批。分管领导应从业务需求、经济合理性、法律风险等方面进行综合评估，签署审批意见。

2.合同起草

-合同立项批准后，由业务部门负责起草合同文本。合同文本应使用公司统一的合同模板，如无合适模板，可参照类似合同或行业通行格式进行起草。

-合同内容应明确、具体、完整，包括但不限于双方当事人的名称、地址、联系方式，合同标的，数量、质量、价款或者报酬，履行期限、地点和方式，违约责任，争议解决方式等条款。同时，应根据合同的性质和特点，合理约定双方的权利和义务，确保合同的可操作性。

-在起草合同过程中，业务部门应与法务部门充分沟通，听取法务部门的法律意见，确保合同条款符合法律法规的要求，避免法律风险。

3.合同审核

-合同起草完成后，业务部门应将合同文本提交至法务部门进行法律审核。法务部门应在收到合同文本后的[X]个工作日内完成审核，并出具《合同法律审核意见书》。

-法务部门主要从合同的合法性、合规性、完整性、风险防范等方面进行审核，重点审查合同条款是否符合法律法规的规定，是否存在潜在的法律风险，是否明确了双方的权利和义务，是否有利于维护公司的合法权益等。对于审核中发现的问题，法务部门应提出修改意见和建议，业务部门应根据意见进行修改完善。

-除法律审核外，涉及财务、审计、税务等方面的合同，业务部门还应将合同文本提交至财务部门、审计部门等相关部门进行专业审核。各专业部门应从各自专业角度对合同进行审查，提出审核意见，业务部门应综合考虑各部门意见，对合同进行进一步修改。

4.合同审批

-经审核通过的合同，业务部门应将合同文本及相关审核意见提交至公司领导进行审批。公司领导应根据合同的性质、金额、风险程度等因素，按照公司的授权审批制度进行审批。

-一般合同由分管领导审批；重大合同（合同标的金额超过[X]万元或涉及重大法律风险、经营风险的合同）应提交总经理办公会或董事会审议批准。审批过程中，审批人应认真审查合同内容，签署审批意见，对于不同意签订的合同，应明确说明理由。

5.合同签订

-合同经审批通过后，由业务部门负责与对方当事人签订合同。签订合同前，业务部门应确保合同文本已经加盖公司公章或合同专用章，并由法定代表人或其授权代表签字。

-合同签订应遵循当面签署的原则，双方当事人应在合同文本上签字盖章，确保合同的真实性和有效性。如因特殊原因无法当面签署合同，需要采用邮寄、传真等方式签订合同的，业务部门应提前与法务部门沟通，采取有效的风险防范措施，如对合同文本进行加密传输、要求对方提供加盖公章的扫描件等，并妥善保存相关证据。

-合同签订后，业务部门应及时将合同副本分送法务部门、财务部门等相关部门备案，以便跟踪合同履行情况，进行后续管理。

三、合同履行管理

1.履行计划制定

-合同签订后，业务部门应根据合同约定制定详细的履行计划，明确合同履行的各个环节、时间节点、责任人等，并将履行计划报分管领导审核备案。

-履行计划应具有可操作性，确保合同能够按照约定顺利履行。业务部门应按照履行计划组织实施，定期检查合同履行情况，及时发现和解决履行过程中出现的问题。

2.履行跟踪与监督

-业务部门负责对合同履行情况进行跟踪与监督，及时掌握对方当事人的履行情况，如发现对方未按照合同约定履行义务，应及时与对方沟通协商，要求对方采取措施予以纠正，并保留相关证据。

-对于合同履行过程中出现的重大问题或风险，业务部门应及时向分管领导报告，并提出解决方案。分管领导应根据情