【负面清单准入模式的域外经验分析综述3300字】.docx

负面清单准入模式的域外经验分析综述

目录

TOC\o1-2\h\u22445负面清单准入模式的域外经验分析综述 1

137471.1国际多边及区域层面负面清单的实践经验 1

221461.1.1国际多边贸易协定下的早期负面清单雏形 1

293431.1.2国际区域层面负面清单制度——NAFTA与USMCA 2

217871.1.3国际区域层面负面清单制度——TPP、TTIP与CPTPP 2

127681.2美国双边投资贸易协定中负面清单制度的实践 2

217181.3印度尼西亚国内法层面负面清单制度的实践 3

118581.4总体评价 4

负面清单源于国际法，实践中从国际法层面和国内法层面分别加以界定。由于经济发展水平和开放程度的不同，大多数欧美发达国家并未从国内立法层面对负面清单予以特殊规定，而是多体现在国际贸易谈判中签署的双边和多边协定中。一些发展中国家，如菲律宾、印度尼西亚，则出台了国内专门的投资法，对负面清单制度加以规定，借此吸引外资，并对本国产业进行保护。我国《外商投资法》中确立了负面清单制度便是国内法意义上的负面清单，但国际贸易协定中的负面清单较为成熟，仍然可为我国提供有益的借鉴。本文通过回溯负面清单起源，分析国际协定中的负面清单制度以及美国BIT负面清单范本，同时列举与中国相类似的印度尼西亚，阐述发达国家和发展中国家、国际法层面和国内法层面负面清单管理模式的特点，以此为鉴。

国际多边及区域层面负面清单的实践经验

国际多边贸易协定下的早期负面清单雏形

1834年建立的德意志关税同盟规定了“成员国之间取消进口限制，但通过列明不开放领域作为开放的例外”，首次在国际贸易领域采用了类似负面清单的形式。而国际公认的近代意义的负面清单起源于1953年美日签订的《友好通商航海条约》如第7条规定，“缔约方应当给予另一方的国民或企业国民待遇，以在其境内从事商贸、工业、金融和其他商业活动，但公用事业、造船、空运、水运、银行等行业除外”。

如第7条规定，“缔约方应当给予另一方的国民或企业国民待遇，以在其境内从事商贸、工业、金融和其他商业活动，但公用事业、造船、空运、水运、银行等行业除外”。

国际区域层面负面清单制度——NAFTA与USMCA

负面清单应用更具标志性的产物则为1992年美加墨三国签订的北美自由贸易协定（NAFTA），规定了准入前国民待遇加负面清单制度，并于附件中列明违反国民待遇、最惠国待遇等义务的不符措施，并列出现存以及未来可能会限制的行业领域予以保留，是负面清单制度在区域自由贸易协定（FTAs）应用的典型范例。

NAFTA中的负面清单由附件一和附件二两部分组成，结构包括部门及分部门、保留类型、政府层级以及不符措施的法律依据等部分，并通过例外条款、保障措施以及严格定义的方式，将缔约国的敏感行业排除在贸易协定适用范围之外Lin,Jue.Flexible

Lin,Jue.FlexibleUseoftheNegativeListintheUnitedStatesScheduleofNAFTA[J].JournalofWTOandChina,2014,4:2.

国际区域层面负面清单制度——TPP、TTIP与CPTPP

2018年生效的《全面且先进的跨太平洋伙伴关系协定》（CPTPP）可被视作负面清单在国际区域协定中得到应用的又一典型范例。CPTPP在第九章投资章节以及附录中沿用了之前的《跨太平洋伙伴协议》（TPP）准入前国民待遇加负面清单的模式，体现了高水平投资和开放的理念。其中四个附件由十一个成员国根据自身经济发展状况而特别制定，具有自身特色、灵活性和更强的可操作性，对于区域全面经济伙伴关系（RCEP）的建立具有很强的示范作用。

美国双边投资贸易协定中负面清单制度的实践

美国是最早采用负面清单和准入前国民待遇模式的发达国家，对外投资秉持积极开放的态度。美国在国内并没有统一的负面清单立法规定对外国投资者进行调整，对具体行业的限制往往散见国内法中，其负面清单可划分为联邦政府和地方政府两个层级——联邦政府从宏观层面对涉及国家经济和国家主权的事项进行概括性和原则性规定，地方政府根据各自经济发展情况来制定更贴合实际的具体化措施。这看似加大了外国投资者获取信息的成本和难度，但实则不然，美国负面清单强调范本化以及注重国内法与国际法的协调衔接，吸引了诸多外国投资者，其负面清单也已发展成为较为成熟的外资准入管理模式。与此同时，对外资的安全审查也被美国所重视，美国设置专门机构——外国投资安全审查委员会对外资进行事中事后监管。

自1982年美国便开始制定BIT范本，经过多次修订，最新BIT范本为2012年负面清单版本。在20