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《证券市场基本法律法规》三色笔记

目录

第一章证券市场基本法律法规1

第二章证券经营机构管理规范32

第三章证券公司业务规范42

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任61

第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范69

易混知识点汇总73

注：

1.红色表示重点知识点，为高频知识点

2.蓝色表示熟记知识点，为常考知识点

3.黑色为了解知识部分，只需了解

第一章证券市场基本法律法规

第一节证券市场的法律法规体系

知识点一：法的概念与特征（☆）

1、法的概念

法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，

以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。

2、法的特征

（1）法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性，法的规范性是法的基本特征。

（2）法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性。

（3）法是以权利和义务为内容的社会规范。

（4）法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。

知识点二：法律关系的概念、特征、种类与基本构成（☆）

1、法律关系的概念

法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。

2、法律关系的特征

（1）法律关系是一种以法律规范为基础形成的社会关系；

首先，法律规范是法律关系产生的前提和基础。其次，一种社会关系只有经过法律规范的确认或认可

才会上升为法律关系。

（2）法律关系是以权利和义务为内容的社会关系；

（3）法律关系是法律主体之间的社会关系。

3、法律关系的种类

分类依据种类

宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、

所依据的法律部门

诉讼法律关系

发生方式确认性法律关系、创设性法律关系

主体地位纵向法律关系、横向法律关系

主体数量双边法律关系、多边法律关系

不同法律关系之间的因果关系第一性法律关系、第二性法律关系

4、法律关系的基本构成

构成内容具体包括

要素

主体自然人我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人

组织（1）国家机关，如国家的立法机关、行政机关、司法机关等；

（2）营利性法人或非法人组织，如公司、合伙企业等；

（3）非营利性法人或社会组织，如政党、行业协会、基金会等。

国家由领土、居民和政府组成的、拥有主权的政治实体。

客体物（1）天然物，如土地、河流、树木等；

（2）生产物，如电脑、汽车、轮船等。

人身、人格人身是生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体；人格是姓名权、名誉权、

荣誉权等权利所指向的客体。

精神成果文艺作品、科学发明、著作权、商标权、专利权等。

行为包括作为和不作为两种情形。

内容权利和义务

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知识点三：证券市场法律法规体系的主要层级（☆☆）

我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级。

法律法规层级制定颁布主体

法律全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会

行政法规国务院

部门规章国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构，中国证券监督管理委员会等国务院

直属事业单位

规范性文件有关部门或具有行政管理职能的机构

行业自律规则行业自律组织，