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关注实用性的证券从业试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能是（）。

A.资本配置

B.价格发现

C.信息传递

D.以上都是

2.以下哪个不属于证券交易中的风险？（）

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

3.证券市场中的交易价格通常以（）表示。

A.每股收益

B.股票面值

C.价格指数

D.成交量

4.以下哪个不是证券交易的基本原则？（）

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

5.证券经纪业务中的委托指令包括（）。

A.买卖指令

B.价格指令

C.数量指令

D.以上都是

6.以下哪个不属于证券公司的主要业务？（）

A.证券承销

B.证券经纪

C.证券投资

D.证券保管

7.以下哪个不是证券交易市场的主要参与者？（）

A.投资者

B.证券公司

C.交易所

D.政府部门

8.以下哪个不是证券交易中的结算方式？（）

A.逐日结算

B.每周结算

C.每月结算

D.每季度结算

9.以下哪个不是证券公司的内部控制制度？（）

A.风险控制制度

B.交易制度

C.客户服务制度

D.税务申报制度

10.以下哪个不是证券从业人员的职业道德？（）

A.诚实守信

B.廉洁自律

C.竞争激烈

D.严谨细致

11.以下哪个不是证券从业资格考试的科目？（）

A.证券市场基础知识

B.证券发行与承销

C.证券投资分析

D.证券法律法规

12.以下哪个不是证券从业人员的职业资格证书？（）

A.证券从业资格证书

B.证券分析师资格证书

C.证券投资顾问资格证书

D.证券经纪人资格证书

13.以下哪个不是证券市场的监管机构？（）

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.保险公司

14.以下哪个不是证券市场的监管目标？（）

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场稳定

D.提高市场效率

15.以下哪个不是证券市场的监管手段？（）

A.法规监管

B.行政监管

C.监管机构监管

D.媒体监管

16.以下哪个不是证券市场的监管原则？（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自由原则

17.以下哪个不是证券市场的监管范围？（）

A.证券发行与承销

B.证券交易

C.证券投资

D.证券投资咨询

18.以下哪个不是证券市场的监管重点？（）

A.投资者保护

B.市场秩序

C.证券公司合规

D.证券市场国际化

19.以下哪个不是证券市场的监管目标？（）

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场稳定

D.降低市场风险

20.以下哪个不是证券市场的监管手段？（）

A.法规监管

B.行政监管

C.监管机构监管

D.媒体监管

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括（）。

A.资本配置

B.价格发现

C.信息传递

D.证券投资

2.证券交易中的风险包括（）。

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

3.证券经纪业务中的委托指令包括（）。

A.买卖指令

B.价格指令

C.数量指令

D.期限指令

4.证券公司的主要业务包括（）。

A.证券承销

B.证券经纪

C.证券投资

D.证券保管

5.证券交易市场的主要参与者包括（）。

A.投资者

B.证券公司

C.交易所

D.政府部门

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能是资本配置。（）

2.证券交易中的风险包括市场风险、利率风险、流动性风险和政策风险。（）

3.证券经纪业务中的委托指令包括买卖指令、价格指令、数量指令和期限指令。（）

4.证券公司的主要业务包括证券承销、证券经纪、证券投资和证券保管。（）

5.证券交易市场的主要参与者包括投资者、证券公司、交易所和政府部门。（）

6.证券市场的监管机构包括中国证监会、证券交易所、证券业协会和保险公司。（）

7.证券市场的监管目标是保护投资者利益、维护市场秩序、促进市场稳定和提高市场效率。（）

8.证券市场的监管手段包括法规监管、行政监管、监管机构监管和媒体监管。（）

9.证券市场的监管原则包括公开原则、公平原则、公正原则和自由原则。（）

10.证券市场的监管范围包括证券发行与承销、证券交易、证券投资和证券投资咨询。（）

11.证券市场的监管重点是投资者保护、市场秩序、证券公司合规和证券市场国际化。（）

12.证券市场的监管