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有关证券投资基金托管协议6篇

篇1

本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日签署：

甲方：（基金管理人）

乙方：（基金托管人）

鉴于甲方作为基金管理人拟设立并管理一只证券投资基金（以下简称“基金”），并决定委托乙方作为基金的托管人进行基金资产的托管。为明确双方的权利和义务，特达成以下协议：

一、定义和解释

1.证券投资基金：指由基金管理人管理，基金托管人托管的，以投资证券为主要对象的开放式/封闭式投资基金。

2.基金资产：指基金的全部资产，包括但不限于现金、银行存款、债券、股票等。

3.托管：指乙方根据本协议的规定，对基金资产进行保管、清算、交割等活动。

二、托管事项

1.乙方应保管基金的全部资产，确保资产的安全和完整。

2.乙方应根据甲方的指令，办理基金资产的清算和交割。

3.乙方应协助甲方进行基金的会计核算和编制财务报表。

4.乙方应对基金的运作提供必要的支持和协助。

三、基金管理人的职责

1.甲方应合理调度和运用基金资产，以最大化投资者的利益。

2.甲方应及时向乙方发送关于基金运作的指令。

3.甲方应对其发出的指令的合法性和真实性负责。

4.甲方应按时向乙方提供有关基金运作的各类信息。

四、基金托管人的职责

1.乙方应严格遵守本协议的约定，履行托管职责。

2.乙方有权对甲方的运作进行监督，确保甲方的运作符合法律、法规和本协议的规定。

3.乙方发现甲方的运作存在违法、违规或违反本协议的情况，应及时通知甲方并报告监管部门。

4.乙方应对基金的资产状况保密，除非按照法律、法规或本协议的规定，不得泄露给任何第三方。

五、基金资产的管理和运用

1.基金资产应独立于甲方和乙方的其他业务，不得用于承担基金运作以外的债务。

2.甲方应根据基金的投资策略和投资目标，合理调度和运用基金资产。

3.甲方运用基金资产应遵循公平、公正的原则，不得损害投资者的利益。

六、风险揭示与承担

1.双方应充分揭示和评估基金运作过程中可能面临的风险。

2.双方应按照法律、法规和本协议的规定，合理分配和承担风险。

3.投资者应自行承担基金投资的风险。

七、协议的变更和终止

1.本协议的变更应经双方协商一致，并书面修改。

2.本协议自双方签署之日起生效，有效期为XX年，到期后可经双方协商续签。

3.本协议在任何一方违约时，另一方有权提前终止本协议。

八、争议解决

1.本协议的履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.在争议解决期间，双方应继续履行本协议中不涉及争议的其他部分。

九、其他

1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本协议未尽事宜，可由双方另行签署补充协议进行约定。补充协议与本协议具有同等法律效力。

篇2

本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日签署：

一、甲方（基金管理人）：_________________________

二、乙方（基金托管人）：_________________________

鉴于甲方担任某证券投资基金的管理人，乙方作为基金托管人，为明确双方的权利和义务，更好地维护基金投资者的利益，甲乙双方本着平等自愿的原则，根据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定，就基金的托管事宜达成如下协议：

一、定义与解释

1.证券投资基金：指采用公开募集方式设立的基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动。

2.基金托管人：指根据法律法规和基金合同的规定，负责保管基金资产，并负责对基金管理人的投资运作进行监督的金融机构。

二、基金托管的范围与职责

1.乙方应当对甲方的基金管理活动进行监督，确保基金的运作符合相关法律法规和基金合同的规定。

2.乙方负责保管基金的资产，确保基金资产的安全和完整。包括但不限于现金、债券、股票等。

三、基金管理人的职责与义务

1.甲方应当遵守法律法规和基金合同的规定，诚实守信、审慎勤勉地履行管理和运用基金资产职责。

2.甲方应定期向乙方提供基金的财务报表和投资组合报告等相关信息。

四、基金资产保管与运作监督

1.乙方应设立专门的基金账户，对基金资产进行专户管理，确保基金资产的安全。

2.乙方应对甲方的投资运作进行监督，如发现甲方存在违规行为，应及时通知甲方并报告监管部门。

五