2024年证券从业资格考试高效复习计划设计试题及答案.docx

2024年证券从业资格考试高效复习计划设计试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司的自营业务是指：

A.代理客户买卖证券的业务

B.公司以自己的名义买卖证券的业务

C.证券公司受托管理客户的资金

D.证券公司为客户提供融资融券服务

2.以下哪项不属于证券交易的主要环节：

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记

D.证券评级

3.以下哪种证券属于债券类证券：

A.股票

B.基金

C.债券

D.票据

4.下列关于证券公司治理结构的说法，正确的是：

A.证券公司设立董事会，董事会设董事长

B.证券公司设立监事会，监事会设监事长

C.证券公司设立总经理，总经理对董事会负责

D.以上都是

5.证券市场的监管主体不包括：

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.证券投资者

6.证券公司从事证券经纪业务的最低注册资本是多少：

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

7.以下哪项不属于证券公司业务许可：

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券评级业务

8.证券公司向客户融资融券业务中，客户的融资比例不得超过：

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

9.以下哪项不属于证券公司业务许可：

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券评级业务

10.证券公司从事证券经纪业务的最低注册资本是多少：

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

11.证券公司向客户融资融券业务中，客户的融资比例不得超过：

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

12.以下哪项不属于证券公司业务许可：

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券评级业务

13.证券公司从事证券经纪业务的最低注册资本是多少：

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

14.以下哪项不属于证券公司业务许可：

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券评级业务

15.证券公司从事证券经纪业务的最低注册资本是多少：

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

16.以下哪项不属于证券公司业务许可：

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券评级业务

17.证券公司从事证券经纪业务的最低注册资本是多少：

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

18.以下哪项不属于证券公司业务许可：

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券评级业务

19.证券公司从事证券经纪业务的最低注册资本是多少：

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

20.以下哪项不属于证券公司业务许可：

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券评级业务

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司的自营业务包括哪些：

A.购买债券

B.卖出股票

C.贷款给客户

D.投资基金

2.证券市场的监管主体包括：

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.证券投资者

3.以下哪些属于证券公司业务许可：

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券评级业务

4.证券公司向客户融资融券业务中，客户的保证金比例不得低于：

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

5.以下哪些属于证券公司业务许可：

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券评级业务

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司的自营业务是指公司以自己的名义买卖证券的业务。（）

2.证券市场交易的主体包括个人投资者和机构投资者。（）

3.证券公司从事证券经纪业务，必须取得中国证监会的业务许可。（）

4.证券公司从事证券投资咨询业务，必须取得中国证监会的业务许可。（）

5.证券市场的监管主体是中国证监会。（）

6.证券公司从事证券承销业务，必须取得中国证监会的业务许可。（）

7.证券公司向客户融资融券业务中，客户的保证金比例不得低于50%。（）

8.证券公司从事证券评级业务，必须取得中国证监会的业务许可。（）

9.证券市场的监管主体包括证券交易所。（）