2024年证券从业资格考试考察重点与试题及答案.docx

2024年证券从业资格考试考察重点与试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于证券公司业务范围？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资

2.证券交易中的“T+0”交易方式指的是：

A.当天买入，次日卖出

B.当天买入，当天卖出

C.当天卖出，次日买入

D.当天卖出，当天买入

3.以下哪个机构负责制定和发布我国证券市场的主要法规？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.商务部

4.以下哪种情况属于证券欺诈行为？

A.信息披露不及时

B.虚假陈述

C.操纵市场

D.以上都是

5.以下哪项不是证券市场的基本功能？

A.资金筹集

B.信息传递

C.风险分散

D.价格发现

6.证券公司开展资产管理业务时，以下哪种行为属于违规？

A.未经客户同意，将客户资产用于自营业务

B.向客户承诺固定收益

C.按照客户意愿进行投资

D.超过客户资产总额的一定比例进行投资

7.以下哪个不是证券投资分析的方法？

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.宏观分析

8.以下哪种证券属于债券？

A.股票

B.基金

C.国债

D.期货

9.以下哪个机构负责监管我国证券公司的业务？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.商务部

10.以下哪个不是证券市场的基本参与者？

A.投资者

B.上市公司

C.证券公司

D.中央银行

11.以下哪个机构负责监管我国证券公司的证券经纪业务？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.商务部

12.以下哪个不是证券市场的基本功能？

A.资金筹集

B.信息传递

C.风险分散

D.价格发现

13.以下哪种情况属于内幕交易？

A.上市公司内部人员泄露公司重大信息

B.投资者通过正当途径获取信息

C.证券公司内部人员泄露公司重大信息

D.以上都不是

14.以下哪个不是证券投资分析的方法？

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.宏观分析

15.以下哪种证券属于股票？

A.股票

B.基金

C.国债

D.期货

16.以下哪个机构负责监管我国证券公司的资产管理业务？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.商务部

17.以下哪个不是证券市场的基本参与者？

A.投资者

B.上市公司

C.证券公司

D.中央银行

18.以下哪个机构负责监管我国证券公司的证券经纪业务？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.商务部

19.以下哪个不是证券市场的基本功能？

A.资金筹集

B.信息传递

C.风险分散

D.价格发现

20.以下哪种情况属于内幕交易？

A.上市公司内部人员泄露公司重大信息

B.投资者通过正当途径获取信息

C.证券公司内部人员泄露公司重大信息

D.以上都不是

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括：

A.资金筹集

B.信息传递

C.风险分散

D.价格发现

2.证券公司的业务范围包括：

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资

3.证券欺诈行为包括：

A.信息披露不及时

B.虚假陈述

C.操纵市场

D.内幕交易

4.证券投资分析的方法包括：

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.宏观分析

5.证券市场的基本参与者包括：

A.投资者

B.上市公司

C.证券公司

D.中央银行

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能不包括风险分散。（）

2.证券公司的业务范围包括证券投资。（）

3.证券欺诈行为中，虚假陈述属于违规行为。（）

4.证券投资分析的方法中，宏观分析是一种常用的方法。（）

5.证券市场的基本参与者中，中央银行是其中之一。（）

6.证券公司开展资产管理业务时，可以超过客户资产总额的一定比例进行投资。（）

7.证券投资分析的方法中，量化分析是一种常用的方法。（）

8.证券市场的基本功能包括价格发现。（）

9.证券欺诈行为中，内幕交易属于违规行为。（）

10.证券市场的基本功能包括信息传递。（）

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于证券公司业务范围？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资

2.证券交易中的“T+0”交易方式指的是：

A.当天买入，次日卖出

B.当天买入，当天卖出

C.当天