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2024证券从业资格考试面临的挑战试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司开展融资融券业务，应当建立健全的（）制度。

A.风险控制

B.客户服务

C.内部管理

D.监管报告

参考答案：A

2.以下不属于证券交易场所职责的是（）。

A.组织证券交易

B.制定证券交易规则

C.监督证券交易

D.承担证券发行风险

参考答案：D

3.下列关于证券公司业务许可的说法，错误的是（）。

A.证券公司可以同时申请多项业务许可

B.证券公司申请业务许可，应当具备相应的专业人员

C.证券公司申请业务许可，应当具备相应的风险控制能力

D.证券公司申请业务许可，应当具备相应的信息系统

参考答案：D

4.以下不属于证券公司合规管理职责的是（）。

A.制定合规管理制度

B.开展合规培训

C.监督合规执行

D.负责公司财务审计

参考答案：D

5.证券公司在开展资产管理业务时，以下哪项不属于其合规义务（）。

A.确保资产管理计划的投资方向符合法律法规

B.确保资产管理计划的风险控制措施有效

C.确保资产管理计划的投资收益符合投资者预期

D.确保资产管理计划的宣传材料真实、准确、完整

参考答案：C

6.证券公司在开展证券经纪业务时，以下哪项不属于其合规义务（）。

A.确保客户资金安全

B.确保客户交易信息保密

C.确保客户交易符合法律法规

D.确保客户交易风险提示到位

参考答案：C

7.证券公司在开展投资银行业务时，以下哪项不属于其合规义务（）。

A.确保投资银行业务的合规性

B.确保投资银行业务的独立性

C.确保投资银行业务的保密性

D.确保投资银行业务的盈利性

参考答案：D

8.证券公司开展融资融券业务，应当建立健全的（）制度。

A.风险控制

B.客户服务

C.内部管理

D.监管报告

参考答案：A

9.以下不属于证券交易场所职责的是（）。

A.组织证券交易

B.制定证券交易规则

C.监督证券交易

D.承担证券发行风险

参考答案：D

10.证券公司申请业务许可，应当具备相应的（）。

A.业务经验

B.专业人员

C.风险控制能力

D.信息系统

参考答案：ABCD

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司合规管理的目标包括（）。

A.防范合规风险

B.提高合规水平

C.保护投资者利益

D.促进公司持续发展

参考答案：ABCD

2.证券公司开展资产管理业务时，应当遵循的原则包括（）。

A.风险匹配原则

B.信息披露原则

C.客户利益优先原则

D.公平公正原则

参考答案：ABCD

3.证券公司开展证券经纪业务时，应当遵守的规则包括（）。

A.客户资金管理规则

B.交易规则

C.信息披露规则

D.风险控制规则

参考答案：ABCD

4.证券公司开展投资银行业务时，应当遵循的准则包括（）。

A.诚信准则

B.专业准则

C.客户利益优先准则

D.公平公正准则

参考答案：ABCD

5.证券公司在开展融资融券业务时，应当建立健全的（）制度。

A.风险控制

B.客户服务

C.内部管理

D.监管报告

参考答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司开展业务时，应当严格遵守法律法规，不得违反国家利益和社会公共利益。（）

参考答案：√

2.证券公司可以同时申请多项业务许可，但应当具备相应的业务经验和专业人员。（）

参考答案：√

3.证券公司合规管理的目标是防范合规风险，提高合规水平，保护投资者利益，促进公司持续发展。（）

参考答案：√

4.证券公司在开展资产管理业务时，应当遵循风险匹配原则、信息披露原则、客户利益优先原则和公平公正原则。（）

参考答案：√

5.证券公司在开展证券经纪业务时，应当遵守客户资金管理规则、交易规则、信息披露规则和风险控制规则。（）

参考答案：√

6.证券公司在开展投资银行业务时，应当遵循诚信准则、专业准则、客户利益优先准则和公平公正准则。（）

参考答案：√

7.证券公司在开展融资融券业务时，应当建立健全的风险控制制度、客户服务制度、内部管理制度和监管报告制度。（）

参考答案：√

8.证券公司应当建立健全的合规管理制度，确保公司业务合规、稳健发展。（）

参考答案：√

9.证券公司应当建立健全的内部控制制度，确保公司业务安全、高效运行。（）

参考答案：√

10.证券公司应当建立健全的合规培训制度，提高公司员工的合规意识和能力。（）

参考答案：√

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券公司合规管理的意义。

答案