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关注少数派的证券从业考试试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？

A.股票融资

B.资源配置

C.信息披露

D.风险控制

2.证券经纪业务是指证券公司通过什么方式代理客户买卖证券？

A.直接买卖

B.代理买卖

C.自营买卖

D.合同买卖

3.以下哪项不是证券投资分析的基本方法？

A.宏观分析

B.技术分析

C.行业分析

D.风险分析

4.下列哪项不属于证券市场监管的原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.透明原则

D.诚信原则

5.证券交易印花税的税率是多少？

A.0.1%

B.0.2%

C.0.5%

D.1%

6.以下哪项不是证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资

D.证券保险

7.以下哪项不属于证券市场的参与者？

A.证券公司

B.证券交易所

C.政府机构

D.个人投资者

8.证券交易市场按照交易场所的不同可以分为哪些？

A.有形市场和无形市场

B.公开市场和封闭市场

C.国内市场和国际市场

D.按时间划分的市场

9.以下哪项不是证券公司经纪业务的收入来源？

A.交易佣金

B.费用管理费

C.资产管理费

D.投资收益

10.证券公司的内部控制制度包括哪些？

A.组织结构

B.制度规范

C.内部审计

D.以上都是

11.以下哪项不是证券市场监管的目的？

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进市场发展

D.降低交易成本

12.证券市场的基本参与者包括哪些？

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.以上都是

13.以下哪项不是证券公司的风险？

A.操作风险

B.市场风险

C.信用风险

D.管理风险

14.以下哪项不是证券投资分析的指标？

A.市盈率

B.市净率

C.流动比率

D.净资产收益率

15.以下哪项不是证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资

D.证券保险

16.以下哪项不是证券市场的参与者？

A.证券公司

B.证券交易所

C.政府机构

D.个人投资者

17.以下哪项不是证券交易市场按照交易场所的不同可以分为哪些？

A.有形市场和无形市场

B.公开市场和封闭市场

C.国内市场和国际市场

D.按时间划分的市场

18.以下哪项不是证券公司经纪业务的收入来源？

A.交易佣金

B.费用管理费

C.资产管理费

D.投资收益

19.以下哪项不是证券公司的风险？

A.操作风险

B.市场风险

C.信用风险

D.管理风险

20.以下哪项不是证券投资分析的指标？

A.市盈率

B.市净率

C.流动比率

D.净资产收益率

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括哪些？

A.股票融资

B.资源配置

C.信息披露

D.风险控制

2.证券经纪业务的主要业务流程包括哪些？

A.开户

B.交易

C.结算

D.报告

3.证券投资分析的基本方法有哪些？

A.宏观分析

B.技术分析

C.行业分析

D.风险分析

4.证券市场监管的原则包括哪些？

A.公开原则

B.公平原则

C.透明原则

D.诚信原则

5.证券公司的内部控制制度包括哪些？

A.组织结构

B.制度规范

C.内部审计

D.以上都是

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括股票融资、资源配置、信息披露和风险控制。（）

2.证券经纪业务是指证券公司通过直接买卖方式代理客户买卖证券。（）

3.证券投资分析的基本方法包括宏观分析、技术分析、行业分析和风险分析。（）

4.证券市场监管的原则包括公开原则、公平原则、透明原则和诚信原则。（）

5.证券公司的内部控制制度包括组织结构、制度规范、内部审计等。（）

6.证券市场的基本参与者包括证券公司、证券交易所、投资者和政府机构。（）

7.证券公司的风险包括操作风险、市场风险、信用风险和管理风险。（）

8.证券投资分析的指标包括市盈率、市净率、流动比率和净资产收益率。（）

9.证券公司的业务范围包括证券经纪、证券承销、证券投资和证券保险。（）

10.证券市场的参与者包括证券公司、证券交易所、投资者和政府机构。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券经纪业务的主要风险及其防范措施。

答案：

证券经纪业务的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险和合规风险。防范措施包括：

（1）市场风险：通过分散投资、风险控制措施和动态调整投资组合来降低风险。