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期货公司廉洁风险清单[期货公司工作人员

廉洁从业内控制度]

**期货公司廉洁从业内控制度第一章总则第一条为促进公

司健康发展，保护投资者合法权益，切实加强对公司及工作人

员廉洁从业的管理，根据《期货交易管理条例》、《证券期货经

营机构及其工作人员廉洁从业规定》等法律法规，制定本制

度。

第二条本制度所称廉洁从业，是指公司及工作人员在开展

期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规

定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行

为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接

或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

第三条本制度适用于公司及风险管理子公司；

工作人员包括与公司建立劳动关系的员工。

第二章内控要求第四条公司董事会决定廉洁从业管理目

标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行下列廉洁从业管

理职责：

（一）听取公司廉洁从业管理情况及重大违规行为或风险

事项的报告，督导公司管理层及时妥善处置或持续改进;（二）

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董事会在对高级管理人员进行考核、任命时，应将廉洁从业管

理履职情况及其职责范围内出现的廉洁从业违规行为或风险事

项纳入考核评估范围;（三）公司出现违反廉洁从业管理的重大

违规行为或风险事项时，对总经理以及相关高级管理人员应当

承担的责任进行评估，并根据评估情况作出相应的问责处理。

第五条公司承担廉洁从业风险防控主体责任，公司高级管

理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。公

司总经理是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，履行下列廉

洁从业管理职责：

（一）在日常经营管理过程中贯彻廉洁从业总体要求，主

动倡导廉洁从业理念，积极培育廉洁从业公司文化，主动落实

廉洁从业管理要求;（二）建立健全廉洁从业管理组织架构，为

建立、实施、维护和持续改进廉洁从业管理内部控制体系提供

必要的资源保障，确保廉洁从业管理人员履职的独立性;（三）

推动、提升公司廉洁从业管理的有效性，关注公司廉洁从业内

部控制制度是否健全完备、落实执行是否充分到位;（四）其他

廉洁从业管理责任。

公司各部门、各分支机构和风险管理子公司负责人负责具

体落实廉洁从业管理目标，加强对所属部门、分支机构或子公

司工作人员廉洁从业行为的管理，对廉洁从业管理的执行承担

责任。

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公司全体工作人员应当严格遵守法律法规、自律规则和其

他规范性文件，主动识别、控制其从业行为的廉洁风险，并对

其从业行为承担责任。

第六条公司合规稽核部对公司及工作人员在开展业务过程

中的廉洁从业情况进行监督、检查，发现问题及时处理，重大

情况及时报告。

各部门、分支机构应加强对本单位工作人员廉洁从业情况

的管理、监督和检查，发现本单位工作人员存在违反廉洁从业

规定的，及时向合规稽核部报告。