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二、证券托管与存管1．证券托管、存管的概念（熟悉）一般意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。2．我国目前的证券托管制度（掌握）（1）上海证券交易所交易证券的托管制度从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度。指定交易：投资者必须指定一家交易参与人作为唯一的受托人，通过其交易单元从事证券买卖。不办理指定不能进行指令申报投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。办理指定交易已经确认，托管关系建立。证券公司处获得权益分配未办理指定交易，暂由上海分公司托管，权益分配待指定后发放变更指定交易：A投资者向原指定参与人申请撤销B原指定参与人向上交所提交申请撤销指令C申报一经确认，撤销即可生效不得撤销的情况：A当日有交易行为B当日有申报C新股申购未到期D回购或其他事项没了结E相关机构未允许撤销（2）深圳证券交易所交易证券的托管制度深圳证券交易所证券的托管制度概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的；投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。投资者要卖出证券，必须到证券托管营业部方能进行（在哪里买入就在哪里卖出）。投资者也可将其托管证券从一家营业部转移到另一家营业部托管（转托管）；转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。转托管程序：转托管程序：A确认转入营业部席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件和复印件，到转出营业部去办理B转出营业部审核，无误后盖章确认。将客户联给投资者C转出营业部在交易时间申报转托管同一家证券公司不同席位间，当日买入证券可转不同证券公司的席位间，当日买入证券不可转D收市后深圳传回确认和未确认数据E转出营业部收到后可查询不成功原因F确认后下一个交易日起，证券托管在转入营业部第三节委托买卖委托形式（熟悉）证券经纪商与客户之间的关系是委托代理关系。委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。其中，非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。非柜台委托，应客户操作失误带来的损失由客户自行承担。证券公司系统和证交所系统拒绝接受的委托，均视为无效委托网上委托包括软件客户端委托和网页客户端委托委托指令的基本要素（委托单为例）证券交易委托指令的基本要素包括：①证券账号；②日期；③品种；④买卖方向；⑤数量；⑥价格；⑦时间；⑧有效期；⑨签名；⑩其他内容。注意，基本要素不包括委托地点。委托内容（掌握）委托单的第一要点。方法：全称、简称、代码。品种零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。注意：投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托；投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托。数量当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效；约定日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。我国现行规定的委托期为当日有效。注意：如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。即委托指令部分成交后，委托指令不会失效，直至委托有效期满。有效期2．上海、深圳证券交易所证券买卖申报数量的规定表2-1证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量交易内容上海证券交易所深圳证券交易所买入股票、基金、权证10