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合规绩效考核办法

?一、总则

1.目的

为加强公司合规管理，提高全员合规意识，确保公司各项业务活动合法合规运营，特制定本合规绩效考核办法，以明确对各部门及员工合规工作的考核标准与要求，激励员工积极履行合规职责，促进公司合规文化建设。

2.适用范围

本办法适用于公司全体部门及员工。

3.考核原则

-客观公正原则：以客观事实为依据，按照明确、统一的考核标准进行评价，确保考核结果公平公正。

-全面考核原则：从合规制度执行、合规风险防控、合规培训与教育等多个维度进行全面考核，涵盖合规工作的各个方面。

-激励约束原则：通过绩效考核，对合规工作表现优秀的部门和员工给予激励，对违规行为进行约束和问责。

二、考核组织与职责

1.合规绩效考核小组

成立由公司高层管理人员、合规管理部门负责人及相关业务部门代表组成的合规绩效考核小组（以下简称考核小组）。考核小组负责制定和修订合规绩效考核办法，组织实施考核工作，审定考核结果，并对考核过程中的重大问题进行决策。

2.合规管理部门职责

-负责收集、整理各部门及员工的合规工作相关资料和数据，为考核提供依据。

-协助考核小组开展考核工作，对考核过程进行监督和指导。

-根据考核结果，提出对各部门及员工的合规绩效反馈意见和改进建议。

3.各部门职责

-负责本部门合规工作的具体实施，确保各项业务活动符合法律法规和公司合规制度要求。

-定期向合规管理部门报送本部门合规工作情况报告，配合合规管理部门完成考核所需资料的提供。

-根据考核结果，组织本部门员工进行绩效改进，加强合规管理。

三、考核内容与标准

1.合规制度执行情况（40分）

-制度遵守（20分）

严格遵守国家法律法规、监管要求以及公司各项合规制度，无违规行为发生，得16-20分；发现轻微违规行为1-2次，每次扣2分，得11-15分；发现较严重违规行为1次或轻微违规行为3次及以上，每次扣4分，得6-10分；发现严重违规行为，本项不得分。

-制度落实（20分）

积极推动公司合规制度在本部门的有效落实，各项合规要求执行到位，得16-20分；制度落实存在一定问题，部分合规要求执行不严格，扣2-4分，得11-15分；制度落实问题较多，较多合规要求未有效执行，扣6-8分，得6-10分；制度落实严重不到位，本项不得分。

2.合规风险防控（30分）

-风险识别与评估（10分）

定期对本部门业务活动进行合规风险识别和评估，及时发现潜在合规风险，并采取有效措施进行防控，得8-10分；能够识别大部分合规风险，但防控措施不够及时或有效，扣2-4分，得4-7分；对合规风险识别不全面，防控措施不力，扣6-8分，得0-3分。

-风险应对与处置（10分）

针对识别出的合规风险，制定并实施有效的应对措施，及时化解风险，未造成公司损失，得8-10分；风险应对措施基本有效，但未能完全化解风险，扣2-4分，得4-7分；风险应对不力，导致公司遭受一定损失，扣6-8分，得0-3分。

-应急管理（10分）

制定完善的合规风险应急预案，定期组织演练，确保在突发合规事件发生时能够迅速响应、有效处置，得8-10分；应急预案基本完善，但演练不够及时或效果不佳，扣2-4分，得4-7分；应急预案不完善，发生突发合规事件时应对混乱，扣6-8分，得0-3分。

3.合规培训与教育（15分）

-培训参与度（5分）

积极组织和参与公司安排的合规培训课程，部门员工参与率达到90%以上，得4-5分；参与率在80%-90%之间，扣1分，得3分；参与率在70%-80%之间，扣2分，得1-2分；参与率低于70%，本项不得分。

-培训效果（5分）

通过培训后，部门员工对合规知识的掌握程度明显提高，在实际工作中能够有效运用合规要求，得4-5分；培训效果一般，部分员工在工作中对合规知识运用不够熟练，扣1-2分，得2-3分；培训效果较差，员工对合规知识掌握不足，在工作中频繁出现违规行为，扣3-4分，得0-1分。

-内部宣传（5分）

在本部门内部积极开展合规宣传活动，营造良好的